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证券公司集合资产管理业务不得参与股指期货交易。（）
参考答案
参考解析
解析：集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期采资券、资产支持证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种证券公司集合资产管理业务（不含限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，应当以套期保值为目的
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考题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
考题
证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（ ）。
①单个客户参与金额不低于100万元人民币
②集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产
③自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务
④法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件?A：①②③④
B：①②④
C：①②③
D：②③④
考题
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。
①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容
②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
关于证券资产管理业务，下列描进错误的是()A:证券公司应与客户签订资产管理合同B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%
考题
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
应当通过专用交易单元进行A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
考题
下列说法错误的是（ ）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月
C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整
D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构
考题
关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%
考题
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货
C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续
D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等
考题
证券公司参与股指期货交易必须达到的要求包括（）。A、集合资产管理业务（包括限额特定资产管理业务）参与股指期货交易当以套期保值为目的B、《证券公司参与股指期货交易指引》实施前，以设立的集合资产管理计划未明确约定可参与股指期货交易的，原则上不得投资股指期货C、证券公司定向资产管理业务参与股指期货交易的，在任何时点，单一客户的风险敞口不得超过客户委托资产净值或计划净值的80％D、集合资产管理计划在交易日日终扣除交易保证金后，应保持不低于资产净值10%的现金
考题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
考题
A公司申请了股指期货交易业务资格，其设立的单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易，但其设立集合信托业务只能以套期保值和套利为目的参与股指期货交易，不得以投机为目的开展股指期货交易。（）
考题
依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司集合信托计划参与股指期货交易，应当遵守下列规则（）。A、信托公司集合信托计划参与套期保值交易时，在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合信托计划持有的权益类证券总市值的20％；在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值总额不得超过信托资产净值的10％B、信托公司集合信托计划参与股指期货交易须符合交易所相关规则C、信托公司集合信托计划参与股指期货交易时，在任何交易日日终所持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计价值，应当符合信托文件关于权益类证券投资比例的有关约定D、银信合作业务视同为单一信托计划管理
考题
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定，信托公司集合信托计划参与股指期货交易，应当遵守下列规则（）。A信托公司集合信托计划参与套期保值交易时，在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合信托计划持有的权益类证券总市值的20％；在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值总额不得超过信托资产净值的10％B信托公司集合信托计划参与股指期货交易须符合交易所相关规则C信托公司集合信托计划参与股指期货交易时，在任何交易日日终所持有的权益类证券市值和买入股指期货合约价值总额的合计价值，应当符合信托文件关于权益类证券投资比例的有关约定D银信合作业务视同为单一信托计划管理
考题
单选题下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B
证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D
参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
考题
单选题根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是()。A
在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B
在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货C
拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D
证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等
考题
判断题A公司申请了股指期货交易业务资格，其设立的单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易，但其设立集合信托业务只能以套期保值和套利为目的参与股指期货交易，不得以投机为目的开展股指期货交易。（）A
对B
错
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户B
证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币C
自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务D
集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产
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