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股票承销前的尽职调查主要由()承担。
A:会计师事务所
B:证券监督机构
C:证券交易所
D:主承销商
B:证券监督机构
C:证券交易所
D:主承销商
参考答案
参考解析
解析：尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构（主承销商）对上市公司的尽职调查贯穿始终。
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考题
尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）
考题
尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查、验证等专业调查。A．公正性、公允性、完整性B．公正性、准确性、完整性C．真实性、完整性、准确性D．公允性、准确性、真实性
考题
主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查
考题
下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备
考题
股票发行申请过程中，主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于( )阶段。
A、提交发行申请文件前的尽职调查
B、发审会前重大事项的调查
C、发审会后重大事项的调查
D、招股说明书刊登前一个工作日的核查验证
考题
以下关于保前尽职调查的说法正确的有：（）。A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则C、保前尽职调查过程中发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序D、保前尽职调查应以财务信息为主，可适当关注非财务信息E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程，客户经理不需进行风险审查F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料，客户经理必须认真对待，妥善保管
考题
多选题主承销商尽职调查应遵循的原则为（）A勤勉尽责B诚实信用C投资者利益为先D尽职免责
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