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可转换债券的发行人出现(),证监会将不予核准其发行申请。

A:最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
B:成长性差,存在重大风险隐患的
C:最近3年内存在重大违法违规行为的
D:信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

参考答案

参考解析
解析:题中四个选项均是中国证监会将不予核准发行可转换债券的条件。
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考题 中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审,并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起10日内,将补充完善的申请文件报至中国证监会。( )此题为判断题(对,错)。

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考题 在深圳证券交易所发行可转换公司债券,需要提交的材料包括( )。 A.中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B.募集说明书 C.可转换债券发行公告 D.发行人的公司章程

考题 申请发行可转换公司债券未被核准的发行人,自接到中国证监会的书面决定之日起60日内,可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后30日内,对复议申请作出决定( )此题为判断题(对,错)。

考题 发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的,中国证监会自作出公开批评之日起( )年内,不再受理该发行人公开发行证券的申请。A.1B.2C.3D.4

考题 根据《证券法》的规定,证券发行过程中,应当聘请保荐人的情形有( )。A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的D.发行人申请非公开发行新股的

考题 申请发行可转换公司债券时,一定要报送发行人编制的盈利预测报告。 ( )

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考题 发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括( )。A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

考题 可转换债券的发行人出现( ),证监会将不予核准其发行申请。A.最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的;B.成长性差,存在重大风险隐患的;C.最近三年内存在重大违法违规行为的;D.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的;

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考题 可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。A:发行公告、募集说明书全文及相关文件B:发行人通过交易所系统发行证券的申请C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

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考题 可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。 Ⅰ.发行公告、募集说明书全文及相关文件 Ⅱ.发行人通过交易所系统发行证券的申请 Ⅲ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 Ⅳ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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考题 发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括()。A、保荐机构负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件B、保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C、保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D、保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任