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可转换债券的发行人出现( ),证监会将不予核准其发行申请。

A.最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的;

B.成长性差,存在重大风险隐患的;

C.最近三年内存在重大违法违规行为的;

D.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的;


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考题 发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发行证券申请,适用特别程序发行。( )

考题 由于特殊原因,可转换债券发行人可申请豁免披露( )。A.募集说明书B.募集说明书的某些信息C.募集说明书摘要D.上市公告书

考题 经中国证监会核准后,可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。( )

考题 中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审,在( )日内将初审意见函 告发行人及其主承销商。 A.5 B.15 C.30 D.60

考题 发行人应在发行可转换公司债券募集说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的募集说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。( )此题为判断题(对,错)。

考题 在深圳证券交易所发行可转换公司债券,需要提交的材料包括( )。 A.中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B.募集说明书 C.可转换债券发行公告 D.发行人的公司章程

考题 上市公司发行可转换公司债券应申报( )材料。A.发行人关于本次证券发行的申请文件B.保荐机构关于本次证券发行的文件C.发行人律师关于本次证券发行的文件D.关于本次证券发行募集资金运用的文件

考题 发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的,中国证监会自作出公开批评之日起( )年内,不再受理该发行人公开发行证券的申请。A.1B.2C.3D.4

考题 发行人存在下列情形( ),则不得发行可转换债券。A.最近3年内存在重大违法违规行为的B.最近1次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的C.公司运作不规范并产生严重后果的D.成长性差,存在重大风险隐患的

考题 可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行,需提交( )。A.发行公告B.募集说明书C.上市公告书D.中国证监会的发行核准文件

考题 由于特殊原因,可转换公司债券发行人可申请豁免披露( )。A.募集说明书B.募集说明书的某些信息C.募集说明书摘要D.上市公告书

考题 刊登公开发行募集文件后,保荐人和发行人不得终止保荐协议,但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。( )

考题 ( )属于可转换公司债券募集说明书的内容。A.担保事项B.发行人的发行申请报告C.发行人的资信D.发行条款

考题 关于可转换公司债券的发行规模,下列说法正确的是( )。A.可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B.可转换公司债券的发行后,累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%C.对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%D.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

考题 上市公司最近5年内有重大违法违规行为的,中国证监会不予核准其发行新股申请。

考题 发行人发行可转债如有下列情形之一出现的,中国证监会将不予核准其发行( )。A.一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的;B.成长性差,存在重大风险隐患的;C.公司运作不规范并产生严重后果的;D.最近三年内存在重大违法违规行为的;

考题 关于可转换公司债券的发行规模,下列说法错误的是( )。A.可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%C.对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%D.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

考题 上市公司出现( )情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A.公司有重大违法行为B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.未按照可转换公司债券募集办法履行义务D.公司最近1年连续亏损

考题 上市公司最近5年内有重大违法违规行为,中国证监会将不予核准其发行申请。( )

考题 可转换债券的发行人出现(),证监会将不予核准其发行申请。A:最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的B:成长性差,存在重大风险隐患的C:最近3年内存在重大违法违规行为的D:信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

考题 可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。A:发行公告、募集说明书全文及相关文件B:发行人通过交易所系统发行证券的申请C:中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件D:发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

考题 可转换公司债券发行人应在申请文件中提供最近1期经审计的财务会计报告。()

考题 可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括( )。 Ⅰ.发行公告、募集说明书全文及相关文件 Ⅱ.发行人通过交易所系统发行证券的申请 Ⅲ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 Ⅳ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 发行人发行申请文件申报至证监会后,募集资金拟投资项目能否发生变更?

考题 单选题可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。Ⅰ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件Ⅱ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函Ⅲ.发行公告、募集说明书全文及相关文件Ⅳ.发行人通过交易所系统发行证券的申请A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ

考题 问答题发行人发行申请文件申报至证监会后,募集资金拟投资项目能否发生变更?

考题 单选题下列关于上市公司发行可转换公司债券的说法,正确的有(  )。[2018年5月真题]Ⅰ.公开发行可转换公司债券的公司最近一个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之八Ⅱ.可转换公司债券的期限最短为一年,最长为五年Ⅲ.某上市公司最近一期末经审计的净资产为人民币十九亿元,申请公开发行可转换公司债券,可以不提供担保Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露Ⅴ.可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债持有人一次回售的权利A Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、ⅣC Ⅲ、ⅤD Ⅱ、ⅢE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ