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以下哪种情形发生后,应及时调高客户风险等级:()
A、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查
B、客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询
C、客户被总行确认为高风险、被当地监管列为高风险
D、客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为
参考答案
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考题
对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易
考题
对正常类客户采取哪些标准型尽职调查措施?()
A.按照本机构客户是否识别的一般措施处理审核客户明文件和资料等并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易
考题
下列哪些措施是对正常类客户采取的标准型尽职调查措施()
A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。
考题
针对存量客户,当()等可能导致风险状况发生实质性变化时的事件时,各分支机构应及时开展重新识别,适时调整客户洗钱风险等级。
A.客户变更重要身份信息、B.涉及司法机关调查、C.权威媒体的案件报道D.行为或交易异常等情形
考题
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()A.金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整
考题
金融机构应()根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。A.定期B.不定期C.长期D.定期或不定期
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