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上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。
A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏
C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
参考答案
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考题
上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
考题
上市公司有下列情形（ ）之一，中国证监会将不予核准其申请发行新股。 A．最近3年内有重大违法违规行为，或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
考题
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（ ）。A．最近2年内有重大违法违规行为B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为
考题
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。A．最近3年内有重大违法违规行为；B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；
考题
发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行（ ）。A．一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；B．成长性差,存在重大风险隐患的；C．公司运作不规范并产生严重后果的；D．最近三年内存在重大违法违规行为的；
考题
上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。
A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为
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