网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。
A．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
参考答案
更多 “ 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。A．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款D．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 ” 相关考题
考题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()A:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券B:违反规定委托他人代为买卖证券C:利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
考题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D．对赢接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不按规定上报自营业务资料和情况报告B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D．委托其他证券公司代为买卖证券
考题
证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不按规定上报自营业务资料和情况报告B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券D．委托其他证券公司代为买卖证券
考题
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A. 1倍以上3倍以下 B. 1倍以上5倍以下
C. 2倍以上3倍以下 D. 2倍以上5倍以下
考题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由（ ）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
②没收违法所得或者违法所得不10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
考题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。
①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
热门标签
最新试卷