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金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么?
A.中华人民共和国反洗钱法
B.金融机构反洗钱规定
C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
参考答案
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考题
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么?()
A.《中华人民国反洗钱法》B.《金融机构反洗钱规定》C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
考题
金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.该金融机构B.第三方C.客户D.该金融机构和第三方共同
考题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，( )。A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
考题
委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任B.第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任D.金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任
考题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方按比例
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
考题
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（ ）。A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
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