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为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。

A.基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核,确认其合法、合规与完整后才可执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易

C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率

D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可


参考答案

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考题 ()客户的最大特点是其购买决策的复杂性,购买执行人与决策人往往分离。 A、个体B、现有C、潜在D、团体

考题 决策人与执行人的分离,可防止基金经理( )。 A.决策的随意性 B.决策的滞后性 C.道德风险 D.逆向选择

考题 ( )是实现基金经理投资指令的最后环节。 A.投资决策 B.投资研究 C.交易 D.风险管理

考题 交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指()。A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令D.基金经理可以直接进行交易

考题 投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离,并不得相互兼任。 ( )

考题 为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行 B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易 C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率 D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

考题 为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实现应该做到( )。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法合规与完整后才可执行 B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易 C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率 D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

考题 为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实 现应该做到( )。 A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行 B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易 C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率 D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

考题 交易是实现基金经理投资指令的最后环节。()