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为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实 现应该做到（ ）。

A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易
C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率
D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

参考答案

参考解析
解析：按规定，基金经理不得直接向交易员下 达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风 险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可 执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止 基金经理决策的随意性与道德风险。
更多 “为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实 现应该做到（ ）。 A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易 C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率 D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可” 相关考题
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考题 基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离
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考题 交易是实现基金经理投资指令的最后环节． ( )
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考题 ()客户的最大特点是其购买决策的复杂性,购买执行人与决策人往往分离。 A、个体B、现有C、潜在D、团体
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考题 决策人与执行人的分离，可防止基金经理（ ）。 A．决策的随意性 B．决策的滞后性 C．道德风险 D．逆向选择
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考题 （ ）是实现基金经理投资指令的最后环节。 A．投资决策 B．投资研究 C．交易 D．风险管理
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考题 为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。A．基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法、合规与完整后才可执行B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
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考题 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令D.基金经理可以直接进行交易
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考题 投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。 （ ）
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考题 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。A.合并机制 B.分离机制 C.融合机制 D.结合机制
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考题 关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（ ）。A.交易与清算的分离 B.基金会计与公司会计的分离 C.投资与交易的分离 D.清算与核算的分离
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考题 为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易 C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率 D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
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考题 (2018年)关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（）。A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的 B.基金经理直接向交易员下达投资指令 C.基金经理直接进行交易 D.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易
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考题 以下关于基金的集中交易制度，以下理解正确的是（ ）。A.基金经理直接进行交易 B.基金经理直接向交易员下达投资指令 C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格 D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
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考题 基金管理公司岗位分离制度包括（）。A:投资与交易的分离B:清算与核算的分离C:交易与清算的分离D:基金会计与公司会计的分离
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考题 在自营业务操作流程中，应当相互分离的自位包括()。A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员C:投资组合的制定人员与交易指令的执行人员D:投资品种的研究人员与交易指令的执行人员
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考题 影响投资人投资基金的因素不包括（）A、基金经理更迭B、基金收费很高C、基金经理道德风险D、基金投资风格漂移
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考题 决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。A、决策的随意性B、决策的滞后性C、道德风险D、逆向选择
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考题 下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A、基金投资交易过程中存在合规性风险B、基金投资交易中存在投资组合风险C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
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考题 投诉有责方认定标准（）。A、投诉有责方为投诉有责人所在品牌与门店。投诉有责人指引起投诉的错误/不当行为的主要决策或执行人；B、如果引起投诉的错误/不当行为的决策人和执行人不是同一人，且决策人为执行人的上级，则主要责任人为决策人；C、对于贝壳客服介入处理的投诉，投诉有责方的认定以贝壳客服的判定结果为准；D、如果引起投诉的错误/不当行为的决策人和执行人不是同一人，且决策人为执行人的上级，则主要责任人为执行人。
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考题 在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。A、投资经理B、基金经理C、投资决策委员会D、风险控制委员会
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考题 单选题关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（ ）。A 基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B 基金经理直接向交易员下达投资指令C 基金经理直接进行交易D 交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易
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考题 多选题投资业务应遵循职责分离制度，须予分离的不相容岗位人员主要包括（ ）A对外投资的决策人员与执行人员B对外投资计划的编制人员与审批人员C对外投资处置的审批人员与执行人员D参与投资交易的经办人员与会计核算人员E证券保管人员与投资交易的账务处理人员
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