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理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。( )
此题为判断题(对,错)。
参考答案
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考题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。A.客户资本规模B.客户个人财务变化幅度C.理财规划师的性格和工作习惯D.客户的投资风格E.理财规划服务机构的制度
考题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。A:客户资本规模
B:客户个人财务变化幅度
C:理财规划师的性格和工作习惯
D:客户的投资风格
E:理财规划服务机构的制度
考题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是()。A:对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案
B:理财规划师不应向客户承诺收益
C:作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D:理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业
E:理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
考题
理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?A.理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B.客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
C.客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
D.理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做说明,但继续办理委托事务
考题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于()。A.客户资本规模
B.客户个人财务变化幅度
C.理财规划师的性格和工作习惯
D.客户的投资风格
E.理财规划服务机构的制度
考题
理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的?( )A.理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B.客户的理财需求违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
C.客户的理财目标违反法律的规定,理财规划师拒绝了客户的委托
D.理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法,虽向客户做说明.但继续办理委托事务
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