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公司与其他机构建立代理业务关系时,应当充分收集该机构的信息,评估该机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以()与代理机构签订合作协议,合作协议中写入反洗钱条款。
A.电子形式
B.备忘录
C.书面形式
D.合同形式
参考答案
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考题
银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，应当采取的客户身份识别措施包括：()A.充分收集有关境外金融机构的信息B.评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况C.评估境外金融机构反洗钱、反恐怖触资措施的健会性和有效性D.以书面方式明确本银行与境外金融机构在客户身份识别方面的职责
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、()、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、经营情况B、管理情况C、风险控制D、内部控制
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,()境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、评估B、考察C、搜集D、察看
考题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况及其反洗钱、反恐怖融资(以下统称反洗钱)措施的健全性和有效性，以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，以决定是否与境外金融机构建立代理行关系或开展其他形式的业务合作。A.业务B.声誉C.内部控制D.接受监管
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的(),以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、真实性B、完整性C、健全性D、有效性
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
A、业务B、声誉C、内部控制D、接受监管
考题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在()方面的职责。
A、客户身份识别B、客户身份资料C、交易记录保存D、大额交易记录
考题
依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司通过保险专业代理公司、金融机构类保险兼业代理机构开展保险业务时，应当在合作协议中写入反洗钱条款。（）此题为判断题(对，错)。
考题
保险公司通过保险专业代理公司、()开展保险业务时，应当在合作协议中写入反洗钱条款。A.保险经纪公司B.保险公估公司C.金融机构类保险兼业代理机构D.保险营销员
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