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理财师应踏踏实实地为客户提供应该提供的理财服务,不以诱导或夸大事实等方式销售,不因为个人的利益而损害客户利益,这体现的是客观公正的职业道德准则。( )


参考答案

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考题 下列叙述正确的是( )A.公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断。金融理财师在为客户提供专业服务时,应该从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断B.客观原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突C.在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息D.在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

考题 根据《金融理财师职业道德准则》,下述关于客观公正原则的描述,错误的是( )。A.金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息,主要包括:金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件B.在合同关系确立之前,金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系C.在合同关系正式确立以前,金融理财师为证明其自身胜任能力,可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料D.当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时,应及时告知其客户

考题 下列关于金融理财职业道德的说法错误的是( )。A.提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务相关的重要信息B.公平原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突C.客观原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断D.在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

考题 理财师采用“电话沟通”方式了解客户时,应注意的原则有()。A.以客户为中心,以了解客户并与其建立长期互信的关系为提供专业化服务的前提 B.熟练掌握和应用与客户沟通、服务的技巧 C.在为客户提供理财服务时应将产品销售和销售业绩的完成放在第一位 D.即使做出漂亮的理财规划书或有不错的产品推荐,理财师也需要善于沟通表达,成功有效地让客户了解和接受 E.牢记了解客户及其需求不是一时一地的事情,切不可急功近利,这是一项长期的工作

考题 为客户建立完整的客户档案,即使在理财师本人因为工作调动等原因不能再服务客户时.不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务,这体现的是诚信原则。(  )

考题 下列对我国金融机构尤其是银行理财师的职业道德要求概括不正确的是(  )。A.假如理财师并非主观原因或故意造成的错误,那么此情形与正直守信原则相违背 B.理财师在为客户提供专业理财服务时,应当遵守正直守信原则 C.理财师不要以诱导或夸大事实等方式销售,不要因为个人的利益而损害客户利益 D.正直守信原则不容忍任何欺骗行为

考题 下列对我国金融机构尤其是银行理财师的职业道德要求概括不正确的是()。A.假如理财师并非主观原因或故意造成的错误,那么此情形与正直守信原则相违背 B.理财师在为客户提供专业理财服务时,应当遵守正直守信原则 C.理财师不要以诱导或夸大事实等方式销售,不要因为个人的利益而损害客户利益 D.正直守信原则不容忍任何欺骗行为

考题 下列对我国金融机构尤其是银行理财师的职业道德要求概括不正确的是(  )。?A.假如理财师并非主观原因或故意造成的错误,那么此情形与正直守信原则相违背 B.理财师在为客户提供专业理财服务时,应当遵守正直守信原则 C.理财师不要以诱导或夸大事实等方式销售,不要因为个人的利益而损害客户利益 D.正直守信原则不容忍任何欺骗行为?

考题 理财师采用“电话沟通”方式了解客户时,应注意的原则有( )。A.以客户为中心,以了解客户并与其建立长期互信的关系为提供专业化服务的前提 B.熟练掌握和应用与客户沟通、服务的技巧 C.在为客户提供理财服务时应将产品销售和销售业绩的完成放在第一位 D.即使做出漂亮的理财规划书或有不错的产品推荐,理财师也需要善于沟通表达,成功有效地让客户了解和接受 E.牢记了解客户及其需求不是一时一地的事情,切不可急功近利,这是一项长期的工作