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期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上10万元以下的罚款。( )
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考题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。A、对直接责任人员,给予警告,并处罚款
B、情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
D、情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
考题
期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.进行混码交易的
考题
期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.进行混码交易的
考题
期货公司( )的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A. 伪造. 涂改或者不按照规定保存期货交易. 结算. 交割资料的
B. 伪造. 变造. 出租. 出借. 买卖期货业务许可证或者经营许可证的
C. 任用不具备资格的期货从业人员的
D. 进行混码交易的
考题
期货交易所、非期货公司结算会员( ),对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。A: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B: 限制会员实物交割总量的
C: 违反规定收取手续费的
D: 任用不具备资格的期货从业人员的
考题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中,正确的有( )。A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
C.情节严重的,对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格
D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
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