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内控合规部门编制的年度检查计划,不能仅由()审议印发全行。
A.部务会
B.内部监督委员会
C.行办会
D.党委会
参考答案
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考题
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是( )。A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
考题
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.风险管理部
B.合规与风险管理委员会
C.合规管理部
D.合规与风险控制部
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