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出现以下()情况,应安排投资顾问退出。
A.投资顾问符合我行机构准入相关标准
B.投资顾问在运作过程中出现违反合同约定行为，产生严重影响
C.项目运作业绩高于合同约定的业绩基准
D.投资顾问按规定进行项目投资操作
参考答案
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考题
“投资顾问类项目”,是指人民币理财业务中需要聘请专业机构担任投资顾问的项目,包括固定收益类产品投资顾问项目、权益类产品投资顾问项目及混合类产品投资顾问项目。()
此题为判断题(对，错)。
考题
下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是( )。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
考题
关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
考题
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C.向投资者承诺或者保证投资收益
D.不得损害服务对象的合法权益
考题
(2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
考题
关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任
B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统
考题
提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.
Ⅰ.当事人的权利了义务
Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅳ.收费标准和支付方式A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。
Ⅰ当事人的权利义务
Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅳ收费标准和支付方式A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（ ）。
①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容
③证券投资顾问的职责④收费标准A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。
Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅱ.向客户承诺最低收益
Ⅲ.向客户保证投资收益
Ⅳ.夸大过往的投资业绩A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括（ ）。
①对服务能力和过往业绩进行虚假宣传
②误导性的营销宣传
③承诺投资收益
④保证投资收益A.①③
B.①②③
C.①④
D.①②③④
考题
以下有关投资顾问业务的说法错误的是（）A:证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者B:根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一C:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础D:证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
考题
股权投资基金投资顾问从事投资顾问活动，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息；
Ⅱ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益；
Ⅲ.利用投资顾问服务与他人合谋进行内幕交易；
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（ ）
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息;
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益;
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用?A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式，进行投资与资产管理的业务活动是（ ）。A.投资顾问服务
B.财务顾问服务
C.综合理财服务
D.理财顾问服务
考题
甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储
考题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容包括（?）。
Ⅰ证券投资顾问的职责和禁止行为
Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式
Ⅲ收费标准和支付方式
Ⅳ终止或者解除协议的条件和方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
出现以下（）情况，应安排投资顾问退出。A、投资顾问符合中国邮政储蓄银行行机构准入相关标准B、投资顾问在运作过程中出现违反合同约定行为，产生严重影响C、项目运作业绩高于合同约定的业绩基准D、投资顾问按规定进行项目投资操作
考题
协助企业寻找合适的投资项目，并对投资项目进行财务或整体评估，提出项目可行性研究报告，协助企业进行全面的投资分析和评价，为企业提供投资方案建议。这指的是专项顾问服务中的哪项产品？（）A、投资顾问B、融资顾问C、企业债务管理和重组顾问D、兼并收购顾问
考题
单选题股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有以下行为（）Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ.为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括（ ）。A提供投资原则和投资理念建议B监督投资管理人的投资运作C提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务D与投资管理人核对报表、数据E提供投资策略、投资计划和投资组合建议
考题
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取B
可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用C
不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用D
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
考题
单选题出现以下（）情况，应安排投资顾问退出。A
投资顾问符合中国邮政储蓄银行行机构准入相关标准B
投资顾问在运作过程中出现违反合同约定行为，产生严重影响C
项目运作业绩高于合同约定的业绩基准D
投资顾问按规定进行项目投资操作
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