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客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。 A.《证券交易委托代理协议》 B.《风险揭示书》 C.《客户资金存管合同》 D.《买者自负承诺函》
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考题
资金账户管理的一般规定不包括( ).A.营业部办理经纪业务,必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B.客户开立资金账户,必须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立,不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C.营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档,按资金账号进行排序,妥善保管,要配备专库, 并由专人管理D.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份),一份交客户保存,一份由营业部存档
考题
起到投资者教育作用的环节是( )。A:签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:签订《证券交易委托代理协议》
C:开立资金账户与建立第三方存管关系
D:签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
考题
证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是( )。
A.《风险揭示书》 B.《买者自负承诺函》
C.《证券交易委托代理协议》 D.《保密协议》
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