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银行应严格内部控制，大额业务和退汇业务需经()。

A.有权人审批

B.支付密码器验证

C.双人复合

D.授权办理

参考答案

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考题 单位大额往账支付交易,当凭证类型为单位结算业务申请凭证时,未签约支付密码器的账户,且支付金额在500万(含)以上的大额支付业务需单人电话核实。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列关于货币资金业务内部控制的说法中，不正确的有（ ）。 A.对于审批人超越授权范围审批的货币资金业务，经办人有权拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门报告。 B.出纳员应及时按顺序登记现金与银行存款日记账，做到日清月结 C.出纳要定期核对日记账和总账，保证账账一致 D.主管会计编制银行存款余额调节表及调节未达款项
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考题 内部控制框架的核心要素包括()。 A.确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序 B.具备适当的制衡机制(或“四眼原则”)，确保关键职能分离(例如业务发起、支付、对账、风险管理、会计、审计和合规等) C.交叉核对、双人控制资产、双人签字 D.银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门之间，在专业能力和资源方面保持适当平衡 E.有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡
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考题 内部控制框架的核心要素包括（ ）。A.确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序 B.具备适当的制衡机制（或“四眼原则”），确保关键职能分离（例如业务发起、支付、对账、风险管理、会计、审计和合规等） C.交叉核对、双人控制资产、双人签字 D.银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门之间，在专业能力和资源方面保持适当平衡 E.有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡
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考题 3、货币资金业务的授权批准控制应做到（）。A．明确审批人的授权批准方式、权限、程序等B．审批人不得越权审批C．明确经办人的职责范围和工作要求D．所有收付款业务都要集体审批
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