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各级机构应()向上级机构和同级监管部门报送案件风险排查情况报告及排查工作统计表。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
参考答案
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考题
各保险机构要建立常规排查与专项排查相结合的非法集资风险排查机制,其中风险排查包含方式,以下表述错误的是()
A.应定期针对所有问题、所有机构、所有人员开展全面风险排查，确保工作不留死角B.针对主导型案件，重点排查公司单证印章管理、管理人员和销售人员个人借贷和资金往来情况C.针对参与型案件，重点排查基层机构高管和销售人员社会兼职、代销第三方理财产品情况D.对被利用型案件，重点排查公司承保验标、保单批改和外部机构利用公司名义虚假宣传情况
考题
各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含()
A.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查B.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查C.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查D.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查
考题
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()。
A.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会案件稽查局B.必须以《案件风险信息快报》的形式报送银监会机构监管部门C.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会案件稽查局D.应当将该《重大突发事件报告》抄送银监会机构监管部门
考题
我行案件风险全面排查工作的现场检查频次为()。A.总行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部一级分行B.总行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部一级分行C.一级分行每年至少组织开展两次全面排查，抽查机构每两年覆盖全部二级分行D.一级分行每年至少组织开展一次全面排查，抽查机构每三年覆盖全部二级分行
考题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A.滚动排查B.员工行为排查C.审计检查D.日常排查
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