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银行业金融机构从业人员对已发生的违法违规行为,应当按照相关报告制度规定,及时报告,对尚未发生但存在潜在风险隐患的行为,可以不报告。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案

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考题 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,可以不作为案件进行报送。() 此题为判断题(对,错)。

考题 从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度,合规操作;对于已发生的违法违规行为,应按照相关报告制度规定,及时报告,其他事项不在规定报告范围。() 此题为判断题(对,错)。

考题 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第三类案件。() 此题为判断题(对,错)。

考题 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突,并及时向有关部门报告。此题为判断题(对,错)。

考题 银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。( ) 此题为判断题(对,错)。

考题 按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构应当在收到外审机构出具的审计报告和管理建议书后及时将副本报送银行业监管机构。( ) 此题为判断题(对,错)。

考题 按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,银行业金融机构或外审机构单方要求终止审计委托时,银行业金融机构应当及时报告银行业监管机构。( ) 此题为判断题(对,错)。

考题 按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应建立举报制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。() 此题为判断题(对,错)。

考题 按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每三年报送一次本机构从业人员行为评估报告。() 此题为判断题(对,错)。

考题 按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息,支持对从业人员行为开展动态监测。() 此题为判断题(对,错)。

考题 根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定全面风险管理的内部审计报告应当直接提交董事会和监事会。() 此题为判断题(对,错)。

考题 按照《银行业金融机构国别风险管理指引》,在特定国家或地区发生重大经济、政治、社会事件,并对本行国别风险水平及其管理状况产生重大不利影响时,银行业金融机构应当及时向银监会及其派出机构报告对该国家或地区的风险暴露情况。() 此题为判断题(对,错)。

考题 银行业金融机构从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突,并及时向有关部门报告。()此题为判断题(对,错)。

考题 银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易,履行反洗钱义务。()此题为判断题(对,错)。

考题 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。( )此题为判断题(对,错)。

考题 从业人员发现职业病危害事故隐患应当及时报告。此题为判断题(对,错)。

考题 督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括( )。A.基金或公司发生信誉风险 B.基金及公司发生违法违规行为 C.基金及公司存在重大经营风险 D.基金及公司存在重大隐患

考题 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告。()

考题 从业人员对已发生的违法违规行为时,应当()。A、不作处理B、及时报告C、隐瞒信息D、误导顾客

考题 判断题期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告。(  )A 对B 错

考题 判断题银行业金融机构从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突,并及时向有关部门报告。A 对B 错

考题 判断题银行业金融机构从业人员对已发生的违法违规行为,应当按照相关报告制度规定,及时报告,对尚未发生但存在潜在风险隐患的行为,可以不报告。A 对B 错

考题 多选题有关从业人员说法不恰当的是()。A从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益,但可以将内幕信息以暗示的形式告知他人B从业人员应当拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易,履行反洗钱义务C从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守行业自律制度和单位规章制度,合规操作;对已发生的违法违规行为,按照相关报告制度规定,及时报告D从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险,切实保护客户权益;不得采取隐瞒或误导等不正当手段,损害客户权益E从业人员可以在其他经济组织兼职

考题 单选题从业人员对已发生的违法违规行为时,应当()。A 不作处理B 及时报告C 隐瞒信息D 误导顾客

考题 多选题建设银行信贷人员应遵守的职业操守包括()。A应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商业秘密,尊重和保护知识产权,自觉维护国家利益和金融安全。应当依法、客观、真实反映银行业金融机构业务信息B应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守行业自律制度和本-单位规章制度,合规操作;对已发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为,应当按照相关报告制度规定,及时报告C应当遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为D应当尊重客户,了解客户需求,依法保护客户权益和客户信息E应当关爱社会,积极参与公益活动,履行社会责任,发扬勤俭节约的优良传统,珍惜资源,抵制铺张浪费

考题 判断题《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告,发生重大事项要按照有关规定及时处理。()A 对B 错

考题 判断题银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度,明确报告的内容、频率和路线。()A 对B 错