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要根据严格监管的原则,健全证券、期货公司的市场准入制度。( )
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考题
下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领?( )A.根据审慎监管原则,健全期货经纪公司的市场准入制度B.督促期货经纪公司完善治理结构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信义务C.改革期货客户交易结算资金管理制度,研究健全客户交易结算资金存管机制D.期货经纪公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
考题
2004年“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展,其内容包括( )。A:健全证券、期货公司的市场准入制度B:改革证券、期货客户交易结算资金管理制度C:督促证券、期货公司完善治理结构D:完善以净资本为核心的风险监控指标体系
考题
下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领 ( ) A.根据审慎监管原则,健全期货经纪公司的市场准入制度
B.督促期货经纪公司完善治理结构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信义务
C.改革期货客户交易结算资金管理制度,研究健全客户交易结算资金存管机制
D.期货经纪公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
E
考题
证券监管的内容包括( )。A:严格核准和监管市场主体,即市场准入监管
B:加强信息披露监管,确保信息公开、透明
C:禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易
D:落实证券市场禁入制度
E:严禁社会资金进入证券市场
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