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证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致,应受到( )惩罚。
A.由中国证监会责令改正
B.除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C.除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D.处以警告、罚款处罚
参考答案
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考题
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致,应受到的惩罚是()。A:由中国证监会责令改正
B:除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C:除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D:处以警告、罚款处罚
考题
主承销商应当于报送发行申请文件3天之内向中国证监会报送承销商备案材料。()
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