网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
投资顾问团队在制定完善、可执行性强的标准化工作流程时,可以()。
A、制定不同团队的流程管理，形成文本并在团队内共享
B、根据客户重要性等级，确定流程复杂程度
C、按照标准流程定期检视工作成果，尽可能量化地去评估
参考答案
更多 “ 投资顾问团队在制定完善、可执行性强的标准化工作流程时,可以()。 A、制定不同团队的流程管理，形成文本并在团队内共享B、根据客户重要性等级，确定流程复杂程度C、按照标准流程定期检视工作成果，尽可能量化地去评估 ” 相关考题
考题
在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（ ）方式向客户提供投资建议服务。
Ⅰ.面对面交流
Ⅱ.电话
Ⅲ.短信
Ⅳ.电子邮件
Ⅴ.写信A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。
Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程
Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评佑
Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示
Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（）方式向客户提供投资建议服务。
Ⅰ 面对面交流
Ⅱ 电话
Ⅲ 短信
Ⅳ 电子邮件
Ⅴ 写信
A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）
Ⅰ.根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式
Ⅱ.了解客户情况 ,评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品 ,告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况 , 由客户自主选择是否签约。
Ⅲ.公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究振告以及其 他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征 , 形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品 , 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。
Ⅳ.投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段 ,记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程 ,实现过程留痕。A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
3.体验的主观性强，有标准化的流程
热门标签
最新试卷