网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告。没有违法所得的,( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以l0万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款
参考答案
更多 “ 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告。没有违法所得的,( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以l0万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款 ” 相关考题
考题
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上15倍以下
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的或违法所得不足10万元的,( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的或者违法所得不足10万元的,( )。A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以1倍以上5倍以下的罚款C.处以20万元的罚款D.处以10万元以上30万元以下的罚款
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,( )o
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,作如下处罚()。A:责令改正并给予警告
B:没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以5万元以上10万元以下的罚款
D:情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
考题
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。A:1倍以上3倍以下B:1倍以上5倍以下C:1倍以上10倍以下D:1倍以上15倍以下
考题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。
Ⅰ.责令改正,给予警告
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。
Ⅰ.责令改正,给予警告
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷