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题目内容
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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )o
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
参考答案
参考解析
解析：答案为C。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正， 给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违 法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。
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考题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以上10倍以下D．1倍以上15倍以下
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元以下的罚款 C．处以10万元以上30万元以下的罚款 D．处以20万元的罚款
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或违法所得不足10万元的，（ ）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元以下的罚款 C．处以10万元以上30万元以下的罚款 D．处以20万元的罚款
考题
关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（ ）。 A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告。没有违法所得的，（ ）。 A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以20万元以上30万元以下的罚款 C．处以l0万元以上30万元以下的罚款 D．处以20万元的罚款
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（ ）。A．处以10万元以上20万元以下的罚款B．处以1倍以上5倍以下的罚款C．处以20万元的罚款D．处以10万元以上30万元以下的罚款
考题
该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，作如下处罚()。A:责令改正并给予警告
B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C:没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上10万元以下的罚款
D:情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
考题
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A:1倍以上3倍以下B:1倍以上5倍以下C:1倍以上10倍以下D:1倍以上15倍以下
考题
期货公司有（ ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C、违反规定从事与期货业务无关的活动的
D、从事期货自营业务的
考题
期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上．3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（ ）。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.违反规定从事与期货业务无关的活动的
C.从事或者变相从事期货自营业务的
D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
考题
证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3
B.5
C.7
D.10
考题
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.10
B.30
C.50
D.60
考题
自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以
下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业
资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。
Ⅰ责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅲ没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款
Ⅳ情节严重的，撤销相关业务许可或者责令关闭A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A: 责令改正，给予警告
B: 情节严重的，撤销相关业务许可
C: 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
考题
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，
没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。
A: 2万元以上30万元以下
B: 10万元以上30万元以下
C: 10万元以上50万元以下
D: 5万元以上20万元以下
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。A、处以10万元以上20万元以下的罚款B、处以20万元以上30万元以下的罚款C、处以10万元以上30万元以下的罚款D、处以20万元的罚款
考题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。A、10万元以上20万元以下B、20万元以上30万元以下C、10万元以上30万元以下D、20万元
考题
多选题证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）A对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款B责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款D情节严重的，责令关闭
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A
1倍以上10倍以下B
1倍以上5倍以下C
1倍以上3倍以下D
5倍以上10信以下
考题
单选题证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。A
10万元以上20万元以下B
20万元以上30万元以下C
10万元以上30万元以下D
20万元
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。A
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