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按照《第三方合规管理实施细则》相关规定,尽职调查包括但不限于以下内容( )。

A.第三方是否为某一特定项目或合同的唯一选择

B.如何知晓第三方以及推荐人的情况

C.第三方员工情况和数量

D.第三方管理层

参考答案

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考题 按照《第三方尽职调查实施细则》中的相关规定,就拟合作金额低于人民币( )万元的第三方,可不进行全面的尽职调查,但仍应对其基本的信息核查,以排除特定级别或第一级别的合规风险情形。 A.20B.3CC.40D.50
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考题 合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 公司年度合规报告应当包括以下内容( )A、合规管理状况概述B、重大违规事件及其处理C、重要业务活动的合规情况D、公司内部管理制度和业务流程情况
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考题 在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。 （请参考《第三方尽职调查实施细则》第四条作答）A．合规办公室B．业务部门C．合规官D．公司聘用的律师事务所
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考题 对于各单位拟合作金额低于人民币50万元的第三方，不需按《第三方尽职调查实施细则》进行全面尽职调查。 （请参考《第三方尽职调查实施细则》第二条作答）
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考题 各单位选拔合规官时不得要求合规官填写《合规官候选人背景调查表》。 （请参考《合规官管理实施细则》第八条作答）
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考题 以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。 （请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答）A．捐赠赞助合规审批表B．诚信合规申明C．第三方合规申明D．员工合规申明
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考题 69、股权投资基金法律尽职调查目的包括核查目标企业所提供文件资料的合规性。
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