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定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。( )

此题为判断题(对,错)。


参考答案

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考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。( )

考题 定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。A.专门、独立的业务运作B.合理、有效的控制措施C.独立客观的投资研究D.科学、严密的投资决策

考题 定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。A.专门、独立的业务运作B.合理、有效的控制措施C.独立、客观的投资研究D.科学、严密的投资决策

考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。 ( )

考题 定向资产管理业务的内部控制措施包括( ).A.专门、独立的业务运作B.合理、有效的控制措施C.独立客观的投资研究D.科学、严密的投资决策

考题 下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是( )。 A.科学的风险评估 B.合理、有效的控制措施 C.投资管理情况报告与查询 D.科学、严密的投资决策

考题 39 .定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。A .专门、独立的业务运作B .合理、有效的控制措施C .独立、客观的投资研究D .科学、严密的投资决策

考题 下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中,错误的是()。A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制B:应按中国证券业协会的相关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册C:应建立完备的台规检查制度D:应建立科学性的风险评估制度

考题 下列属于定向资产管理业务内部控制的是()。A:专门、独立的业务运作 B:合理、有效的控制措施 C:合理的规模控制 D:科学的风险评估