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合规风险监测指标包括( )
A.某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况;
B.某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型;
C.内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况;
D.案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况;
参考答案
更多 “ 合规风险监测指标包括( )A.某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况;B.某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型;C.内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况;D.案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况; ” 相关考题
考题
下列属于声誉风险水平评估要素的是:()
A.对主要股东财务实力的市场或公众印象B.机构的合规性记录C.客户投诉的性质和数量以及管理层应对投诉的能力和意愿D.明确的或潜在的诉讼案件E.对管理能力和财务稳定性的市场或公众印象F.对业务产品和服务的复杂性的市场或公众印象
考题
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制，收集的合规风险信息包括( )A.报告期辖内案件情况B.内外部监督检查情况C.异常交易及客户投诉情况D.合规审查发现风险情况
考题
监管机构依据业务经营风险指标、合规风险指标以及内控风险指标监测寿险公司分支机构，并进行分类。在业务经营风险指标中，除了退保率之外，还包含的指标是( )：①投诉率;②营销员12个月留存率;③保费继续率;④业务及管理费用率;⑤佣金及手续费率。A.①③④B.①②③⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤
考题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（ ）。
Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列
Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
内部审计的主要内容不包括（ ）。A.经营管理的合规性及合规部门工作情况
B.风险状况及风险识别、计量、监测和控制程序的适用性和有效性
C.信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
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