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证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。( )
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考题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将采取( )内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。A.6个月B.12个月C.18个月D.36个月
考题
下列( )等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.审计事务所 D.资产评估机构
考题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将采取( )内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。A.6个月B.12个月C.18个月D.36个月
考题
根据《期货交易管理条例》规定,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款
Ⅳ.吊销营业执照A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
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