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判断题
警告级商户，是指因违法违规行为被监管机构、公检法机构以及其他有权机构认定的风险商户。
A
对
B
错
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考题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）A．正确B．错误C．放弃
考题
下列人员可以申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（ ）。A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日走满3年B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务厨问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年C．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年D．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年
考题
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿之日起未逾2年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）
考题
根据监管机构规定，收单银行应当建立特约商户管理制度，根据（）和业务特点对商户实行分类管理，严格控制交易处理程序和退款程序，不得因与特约商户有其他业务往来而降低对特约商户交易的检查要求。A、商户规模B、商户类型C、商户法人情况D、商户经营业绩
考题
（）负责商户的日常管理和维护，督促商户履行受理承诺，并对商户进行风险监督，承担商户发展、管理和维护不善造成的风险损失。A、收单机构B、收单机构及其委托机构C、收单机构及专业服务机构D、收单机构和中国银联
考题
在收单机构的商户受理协议或协议附件中，哪些属于必备的风险条款（）.A、收单机构只接受本商户的交易签购单，商户不得将其他商户的交易假冒本商户交易与收单机构清算B、合约终止后24个月内，收单机构对合约终止前的交易仍有查询及追索权C、商户出现风险状况时，收单机构和中国银联有权终止该商户的银联卡交易D、商户应对交易签购单及与交易相关的原始凭证等保存至少一年
考题
在收单机构开设了看似合法经营的商户账户，受理银行卡。当收到大笔清算款项后商户立即关门，故意破产，负责人也马上销声匿迹，使收单机构承担此后的退单损失。不法商户的上述行为，最可能导致的风险是（）A、恶意倒闭风险B、商户套现风险C、商户洗单风险D、商户侧录风险
考题
一些代理办卡的中介机构首先协助急需资金的客户以伪造资料或夸大资信的手法，向发卡机构申办信用卡，之后中介机构又申请成为收单机构的特约商户，协助已办好卡的客户以虚假交易方式套取现金。上述行为导致何种风险（）A、恶意倒闭风险B、商户套现风险C、商户洗单风险D、商户侧录风险
考题
被监管机构的关联交易违反限额规定或者未按规定及时向监管当局报告，对上述情况下列说法正确的是（）A、反映了被监管机构关联授信风险限额已被突破B、是一种违规行为C、意味着存在信用风险集中D、反映了被监管机构在风险管理和内控机制上存在问题
考题
单选题广义的监管方式又包括（）。A
对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施B
对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管C
对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施D
市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
考题
多选题中国支付清算协会、银行卡清算机构应当建立健全特约商户黑名单管理机制，将以下（）列入黑名单管理。A存在重大违规行为被银行和支付机构终止服务的特约商户及其法定代表人或负责人B公安机关认定为违法犯罪活动转移赃款提供便利的特约商户及相关个人C公安机关认定的冒用他人账户的单位或个人D公安机关认定的买卖账户的单位或个人
考题
多选题发生以下事件时，须收单行通过有关风险管理信息系统或其他途径及时上报总行的有（）。A商户因套现、盗刷等欺诈被公安部门立案侦查，或导致我行被起诉或被申请仲裁B因违规被监管机构处罚，包括受到经济处罚、暂停办理业务或受到公开通报批评等C因收单行、商户、专业化公司管理不善或其他原因造成商户信息、交易信息、持卡人信息批量泄露的D因商户欺诈导致发卡行调单，收单行无法提供交易单据，涉及金额超过10万元的
考题
多选题在收单机构的商户受理协议或协议附件中，哪些属于必备的风险条款（）.A收单机构只接受本商户的交易签购单，商户不得将其他商户的交易假冒本商户交易与收单机构清算B合约终止后24个月内，收单机构对合约终止前的交易仍有查询及追索权C商户出现风险状况时，收单机构和中国银联有权终止该商户的银联卡交易D商户应对交易签购单及与交易相关的原始凭证等保存至少一年
考题
单选题（）负责商户的日常管理和维护，督促商户履行受理承诺，并对商户进行风险监督，承担商户发展、管理和维护不善造成的风险损失。A
收单机构B
收单机构及其委托机构C
收单机构及专业服务机构D
收单机构和中国银联
考题
单选题因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A
1B
3C
5D
10
考题
单选题因“透支报错”原因导致商户批量入账失败的，商户入账净额挂账（）内部户。A
省、市清算机构银联资金往来B
营业机构银联卡其他应付款C
营业机构银联卡其他应收款D
法人机构营业部银联卡其他应收款
考题
判断题收单机构发现商户已被其他卡组织认定为“高风险商户”的，应立即书面通知商户终止受理银行卡，收回机具设备。A
对B
错
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