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多选题
下列关于证券公司风险资本准备计算表的规定，说法正确的是（ ）。
A
政策性金融债包括商业银行发行的金融债券
B
政府支持机构债券为得到中央政府正式支持发行的债券
C
地方政府债为地方政府作为发行主体发行的债券
D
资产管理业务规模按照受托管理资产原值计算
参考答案
参考解析
解析：
ABC三项，《证券公司风险控制指标计算标准规定》附件2规定，政策性金融债特指进出口银行、农业发展银行等政策性银行发行的金融债券。政府支持机构债券为得到中央政府正式支持发行的债券，如中国铁路总公司发行的获得中央政府支持的铁路建设债券等。地方政府债为地方政府作为发行主体发行的债券。D项，资产管理业务规模按照受托管理资产净值计算。投资非标资产的定向资产管理计划指资管计划投资范围含票据、信托、理财产品、各类收益权等未在银行间市场及公开证券交易场所交易的股权、债权及其他财产权利的资产。
ABC三项，《证券公司风险控制指标计算标准规定》附件2规定，政策性金融债特指进出口银行、农业发展银行等政策性银行发行的金融债券。政府支持机构债券为得到中央政府正式支持发行的债券，如中国铁路总公司发行的获得中央政府支持的铁路建设债券等。地方政府债为地方政府作为发行主体发行的债券。D项，资产管理业务规模按照受托管理资产净值计算。投资非标资产的定向资产管理计划指资管计划投资范围含票据、信托、理财产品、各类收益权等未在银行间市场及公开证券交易场所交易的股权、债权及其他财产权利的资产。
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考题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
考题
证券公司经营证券承销业务的，计算风险准备必须符合的规定有( )．（1分）A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备B．证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备C．证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2 010计算风险准备D．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
考题
为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即()。A．D类公司，按照基准计算标准的2倍计算有关风险资本准备B．C类公司，按照基准计算标准的1.5倍计算有关风险资本准备C．B类公司，按照基准计算标准的0.8倍计算有关风险资本准备D．A类公司，按照基准计算标准的0.6倍计算有关风险资本准备
考题
2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，计算净资本和风险资本准备需编制（ ）。 A．净资本计算表 B．风险资本准备计算表 C．风险控制指标统计表 D．风险控制指标监管报表
考题
下列说法中，正确的是（ ）。A．证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备B．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见C．净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数D．证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
考题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）此题为判断题(对，错)。
考题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
考题
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）
考题
下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备
考题
关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（ ）。A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
考题
多选题下列关于证券公司风险资本准备计算表的规定，说法正确的是（ ）。A政策性金融债包括商业银行发行的金融债券B政府支持机构债券为得到中央政府正式支持发行的债券C地方政府债为地方政府作为发行主体发行的债券D资产管理业务规模按照受托管理资产原值计算
考题
多选题证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率等各项风险控制指标，编制（ ）。A净资本计算表B风险控制成本预算表C风险资本准备计算表D风险控制指标计算表
考题
单选题下列关于证券公司风险资本准备计算表的规定，说法错误的是（ ）。A
分类调整前的各项风险资本准备合计为市场风险资本准备、信用风险资本准备、操作风险资本准备及特定风险资本准备计算结果之和B
各类证券公司风险资本准备根据分类评价结果进行调整，系数为：连续三年A类为0.7，A类为0.8，B类为0.9，C类为1，D类为2。C类为基准C
股指期货、国债期货、债券远期、大宗商品衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的15%、5%、50%、15%计算D
权益互换、利率互换、外汇衍生品投资规模分别按照合约名义价值总额的20%、3%和3%计算
考题
单选题下列关于净资本的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成B
核心净资本的计算公式为：核心净资本＝净资产－资产项目的风险调整＋或有负债的风险调整－/＋中国证监会认定或核准的其他调整项目C
证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备D
中国证监会及其派出机构可以要求公司专项说明资产减值准备提取的充足性和合理性
考题
单选题下列关于证券公司风险控制指标计算表的规定，说法错误的是（ ）。A
风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%B
资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%，此处核心净资本扣除担保等或有负债的风险调整C
流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30日内现金净流出×100%D
净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金×100%
考题
多选题关于证券公司风险资本准备的计算标准，下列说法正确的有（ ）。A中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征，以及监督检查结果，要求证券公司计算特定风险资本准备B信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同，用资产规模乘以风险系数计算C证券公司可以结合自身实际情况，在不低于中国证监会规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标标准D中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%
考题
多选题证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。A净资本计算表B风险资本准备计算表C风险控制指标监管报表D现金流量表
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