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多选题
关于证券公司风险资本准备的计算标准,下列说法正确的有(  )。
A

中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征,以及监督检查结果,要求证券公司计算特定风险资本准备

B

信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同,用资产规模乘以风险系数计算

C

证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准

D

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%


参考答案

参考解析
解析:
AB两项,《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定,证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算市场风险、信用风险、操作风险资本准备。中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征,以及监督检查结果,要求证券公司计算特定风险资本准备。市场风险资本准备按照各类金融工具市场风险特征的不同,用投资规模乘以风险系数计算;信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同,用资产规模乘以风险系数计算;操作风险资本准备按照各项业务收入的一定比例计算。证券公司可以采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备,具体规定由中国证监会另行制定。C项,第二十条规定,证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准。D项,第二十一条规定,中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。
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考题 中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%。( )

考题 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%。 ( )

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考题 中国证监会可以按照分类监管原则,根据( )对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A.证券公司的治理结构B.财务状况C.内控水平D.风险控制情况

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考题 中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的(  )。 A.80% B.90% C.120% D.150%

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