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多选题
关于证券公司风险资本准备的计算标准,下列说法正确的有( )。
A
中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征,以及监督检查结果,要求证券公司计算特定风险资本准备
B
信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同,用资产规模乘以风险系数计算
C
证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准
D
中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%
参考答案
参考解析
解析:
AB两项,《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定,证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算市场风险、信用风险、操作风险资本准备。中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征,以及监督检查结果,要求证券公司计算特定风险资本准备。市场风险资本准备按照各类金融工具市场风险特征的不同,用投资规模乘以风险系数计算;信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同,用资产规模乘以风险系数计算;操作风险资本准备按照各项业务收入的一定比例计算。证券公司可以采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备,具体规定由中国证监会另行制定。C项,第二十条规定,证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准。D项,第二十一条规定,中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。
AB两项,《证券公司风险控制指标管理办法》第十八条规定,证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算市场风险、信用风险、操作风险资本准备。中国证监会可以根据特定产品或业务的风险特征,以及监督检查结果,要求证券公司计算特定风险资本准备。市场风险资本准备按照各类金融工具市场风险特征的不同,用投资规模乘以风险系数计算;信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同,用资产规模乘以风险系数计算;操作风险资本准备按照各项业务收入的一定比例计算。证券公司可以采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备,具体规定由中国证监会另行制定。C项,第二十条规定,证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准。D项,第二十一条规定,中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。
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考题
中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%。( )
考题
中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%。 ( )
考题
下列说法中,正确的是( )。A.证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
考题
中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的( )情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A.治理结构 B.收益水平 C.内控水平 D.风险控制
考题
中国证监会可以按照分类监管原则,根据( )对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A.证券公司的治理结构B.财务状况C.内控水平D.风险控制情况
考题
根据分类监管的原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。Ⅰ.风险控制指标标准;Ⅱ.风险评估指标标准;Ⅲ.风险资本准备计算比例;Ⅳ.风险度量方法A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证监会规定的风险监管指标设置的预警标准中“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的70%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%。( )
考题
中国证监会可以按照分类监管原则,根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A:证券公司的治理结构
B:财务状况
C:内控水平
D:风险控制情况
考题
根据期货公司风险监管指标管理办法,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。A、规定不得高于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%
B、规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 80%
C、规定不得高于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 80%
D、规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的 120%
考题
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的__________,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的__________。( )A.120%;90%
B.120%;80%
C.150%;90%
D.150%;80%
考题
中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司( )进行调整。 A.净资本计算标准及最低要求
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.风险预警标准
考题
根据分类监管原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的()。
Ⅰ.风险控制指标标准
Ⅱ.风险评估指标标准
Ⅲ.风险资本准备计算比例
Ⅳ.风险度量方法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的()情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。A、治理结构B、收益水平C、内控水平D、风险控制
考题
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的(),规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。A、120%;90%B、120%;80%C、150%;90%D、150%;80%
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120%;90%B
120%;80%C
150%;90%D
150%;80%
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多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。[2014年11月真题]A规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%B规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%C规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%D规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
考题
判断题中国证监会规定的风险监管指标设置预警标准。规定"不得低于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%,规定"不得高于"一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%。()A
对B
错
考题
判断题中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。()A
对B
错
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