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单选题
金融机构为客户办理外汇业务应当核对其真实身份信息，主要包括（）等信息。
A
单位名称
B
法定代表人或负责人姓名
C
开户的证明文件
D
上述全对
参考答案
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考题
核对客户真实身份,主要是核对()
A.审核客户提供的身份证件或者其他身份证明文件是否合法、真实、有效B.审核客户提供的身份证件或者其他身份证明文件的种类是否完整、齐全C.核对客户本人与证件上载明的客户身份一致D.核对客户的家庭住址、家庭成员的信息，掌握其资产、收入等状况
考题
网络运营者为用户( )，在与用户签订协议或者确认提供服务时，应当要求用户提供真实身份信息。用户不提供真实身份信息的，网络运营者不得为其提供相关服务。A.办理网络接入、域名注册服务B.办理固定电话、移动电话等入网手续C.为用户提供信息发布、即时通讯等服务D.办理监听业务
考题
金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()
A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
考题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括( )。A、记载客户身份信息的记录和资料B、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿C、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料D、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
考题
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存，说法错误的是( )。
A.金融机构提供保管箱服务时，除保管箱的直接使用人外，不得询问或记录实际使用人的身份信息
B.非银行金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
C.金融机构应当采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损。防止泄露客户身份信息和交易信息
D.银行业金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
考题
网络运营者为用户（），在与用户签订协议或者确认提供服务时，应当要求用户提供真实身份信息。用户不提供真实身份信息的，网络运营者不得为其提供相关服务。A、办理网络接入、域名注册服务B、办理固定电话、移动电话等入网手续C、办理监听业务D、为用户提供信息发布、即时通讯等服务
考题
网络运营者为用户办理网络接入、域名注册服务，办理固定电话、移动电话等入网手续，或者为用户提供信息发布、即时通讯等服务，在与用户签订协议或者确认提供服务时，应当要求用户（ ）信息。用户不提供真实身份信息的，网络运营者不得为其提供相关服务。 A、 任意身份B、 提供真实身份C、 其他人D、 当事人
考题
下列说法的错误的是（）。A、金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料B、金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料C、保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿D、保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
考题
金融机构在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应（）。A、继续为其办理业务B、继续为其办理业务，同时督促其更新身份证明C、通知其限期更新身份证明D、中止为客户办理业务
考题
柜员验证客户身份时，需将系统返回的客户信息与申请表信息、客户有效身份证件信息、银行卡/折信息、客户本人等一一核对，确保客户身份的真实、有效。如果客户所持证件信息与系统返回信息存在不符的，柜员必须通过其他有效渠道核实确认客户身份后办理业务，同时留存客户身份证明文件复印件。（）
考题
多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为客户办理“一次性金融交易”，应当（）。A了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人B调查客户家庭及单位信息C登记客户身份基本信息D核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存复印件或者影印件
考题
单选题下列说法的错误的是（）。A
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料B
金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料C
保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿D
保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
考题
多选题金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列有关客户身份识别中说法正确的有（）A金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。B金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。C金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。D金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
考题
多选题关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条，对代理业务，金融机构应当核对.登记代理人信息。代理人身份信息包括：（）A姓名B联系方式C证件种类D号码
考题
多选题《反洗钱法》对金融机构建立客户身份识别制度的要求包括（）。A金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记B客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记D金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
考题
多选题下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）。A对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。B按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。C在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。D保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
考题
单选题关于金融机构建立客户身份识别制度的规定，下列说法错误的是（ ）。A
金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记B
客户由他人代理办理业务的，金融机构只须对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C
与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记D
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
考题
判断题柜员验证客户身份时，需将系统返回的客户信息与申请表信息、客户有效身份证件信息、银行卡/折信息、客户本人等一一核对，确保客户身份的真实、有效如果客户所持证件信息与系统返回信息存在不符的，柜员必须通过其他有效渠道核实确认客户身份后办理业务，同时留存客户身份证明文件复印件（）A
对B
错
考题
多选题按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。A金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料B金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料C保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿D保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料E保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
考题
多选题金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。包括：（）等。A客户身份资料B客户开户记录C客户住址、联系电话D单据
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