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单选题
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
A
自动终止
B
可以由证监会责令终止
C
不受影响,仍然有效
D
由双方协商决定是否终止
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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考题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
考题
A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。根据以上材料,回答下列问题:(1)A证券公司应当为B期货公司提供以下服务( )。A.代理客户进行期货交易、结算或者交割B.代期货公司、客户收付期货保证金C.协助办理开户手续D.提供期货行情信息、交易设施(2)若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。A.自动终止B.由证监会责令终止C.不受影响,仍然有效D.由期货交易所责令终止
考题
以下说法正确的有()A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务,其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续
考题
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是()。A:B期货公司是A证券公司的全资子公司B:C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制C:A证券公司是D期货公司的控股公司D:E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
考题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,( )可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A、证券业协会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会
考题
A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响,仍然有效
D.由双方协商决定是否终止
考题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,( )可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券业协会
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
考题
A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。 A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响,仍然有效
D.由双方协商决定是否终止
考题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.停业整顿
考题
甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格,此时()可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所
B.期货业协会
C.证券业协会
D.中国证监会
考题
A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格,—直以来都受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务。若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响,仍然有效
D.由期货交易所责令终止
考题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B、代客户接收、保管或者修改交易密码C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、向客户充分揭示期货交易风险
考题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()A、与A证券公司有业务往来的某期货公司B、A证券公司全资拥有的期货公司C、与A证券公司属于同一机构控制的期货公司D、A证券公司控股的期货公司
考题
综合题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B、代客户接收、保管或者修改交易密码C、为客户从事期货交易提供融资或者担保D、向客户充分揭示期货交易风险
考题
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。A、自动终止B、可以由证监会责令终止C、不受影响,仍然有效D、由双方协商决定是否终止
考题
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。A、B期货公司是A证券公司的全资子公司B、C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制C、A证券公司是D期货公司的控股公司D、E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
考题
综合题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()A、代期货公司、客户收付期货保证金B、协助办理开户手续C、提供期货行情信息、交易设施D、代理客户进行期货交易、结算或者交割
考题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A、证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益B、证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C、证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行D、证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
考题
单选题A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。A
自动终止B
由证监会责令终止C
不受影响,仍然有效D
由双方协商决定是否终止
考题
多选题2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()A与A证券公司有业务往来的某期货公司BA证券公司全资拥有的期货公司C与A证券公司属于同一机构控制的期货公司DA证券公司控股的期货公司
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