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单选题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。
A
暂停与该证券公司的业务关系
B
终止与该证券公司的介绍业务关系
C
限期整改
D
出具警示函
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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考题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
考题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）
考题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A、证券业协会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会
考题
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券业协会
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
考题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.停业整顿
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。A.责令其限期整改
B.同时可以采取监管谈话
C.责令更换有关责任人员
D.行政处罚
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。A.中国证监会及其派出机构
B.中期协会
C.监控中心
D.期货交易所
考题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）
考题
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务B、分公司可以直接经营证券营业部的业务C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
考题
期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分期货业务B、注销其《营业部经营许可证》C、撤销其期货经纪资格D、注销其《期货经纪业务许可证》
考题
多选题证券公司出现下列（ ）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益B介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行D其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
考题
单选题期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，（）应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记人诚信档案。A
中国证监会及其派出机构B
中期协会C
监控中心D
期货交易所
考题
多选题证券公司出现下列()情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。A证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益B证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格C证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行D证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
考题
判断题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()A
对B
错
考题
单选题证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司()。A
暂停与该证券公司的业务关系B
终止与该证券公司的介绍业务关系C
限期整改D
出具警示函
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