网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
多选题
合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）
A

追踪已识别的合规风险

B

监测残余的合规风险

C

识别新的合规风险

D

并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “多选题合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）A追踪已识别的合规风险B监测残余的合规风险C识别新的合规风险D并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程” 相关考题
考题 合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施
查看答案
考题 合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试
查看答案
考题 从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )A.合规风险的识别B.合规风险量化、评估C.合规风险监测、测试D.合规风险报告
查看答案
考题 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )A.追踪已识别的合规风险B.监测残余的合规风险C.识别新的合规风险D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
查看答案
考题 合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。()此题为判断题(对，错)。
查看答案
考题 合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()
查看答案
考题 ( )属于合规风险管理的验证阶段。 A.合规风险的监测和测试 B.合规风险的识别和评估 C.合规风险的评估和监测 D.合规风险报告
查看答案
考题 ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。 A.合规风险评估 B.合规风险识别 C.合规风险测试 D.合规风险监测
查看答案
考题 银行合规风险管理过程中最容易“看得见的”方面是( )。A.合规风险报告 B.合规风险监测 C.合规风险测试 D.合规风险识别
查看答案
考题 合规管理定期报告的核心要素是（）。A、合规风险评估情况B、合规风险监测情况C、合规风险原因分析D、已采取的风险控制措施
查看答案
考题 合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
查看答案
考题 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）A、追踪已识别的合规风险B、监测残余的合规风险C、识别新的合规风险D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
查看答案
考题 从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）A、合规风险的识别B、合规风险量化、评估C、合规风险监测、测试D、合规风险报告
查看答案
考题 合规风险监测的基础是（）A、合规风险评估B、合规风险报告C、合规风险量化D、合规风险识别
查看答案
考题 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控
查看答案
考题 对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A、合规风险评估B、合规风险识别C、合规风险应对D、合规风险监控
查看答案
考题 合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致（）等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。A、法律制裁B、监管处罚C、重大财务损失D、声誉损失
查看答案
考题 以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C、支持合规部门的合规风险监测D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
查看答案
考题 判断题合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）A 对B 错
查看答案
考题 单选题持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A 合规风险应对B 合规风险识别C 合规风险评估和测试D 合规风险监控
查看答案
考题 单选题合规风险评估的基础是（）A 合规风险监测B 合规风险报告C 合规风险识别D 合规风险测试
查看答案
考题 单选题在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。A 合规风险应对B 合规风险识别C 合规风险评估和测试D 合规风险监控
查看答案
考题 单选题（ ）属于合规风险管理的验证阶段。A 合规风险的监测和测试B 合规风险的识别和评估C 合规风险的评估和监测D 合规风险报告
查看答案
考题 单选题合规风险管理的第一个阶段是（ ）。A 合规风险监测B 合规风险识别C 合规风险评估D 合规风险报告
查看答案
考题 多选题从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）A合规风险的识别B合规风险量化、评估C合规风险监测、测试D合规风险报告
查看答案
考题 多选题合规管理定期报告的核心要素是（）。A合规风险评估情况B合规风险监测情况C合规风险原因分析D已采取的风险控制措施
查看答案
考题 单选题（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A 合规风险评估B 合规风险识别C 合规风险测试D 合规风险监测
查看答案
考题 单选题对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A 合规风险评估B 合规风险识别C 合规风险应对D 合规风险监控
查看答案
热门标签
最新试卷