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单选题
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（  ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。Ⅰ.董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责Ⅱ.内部董事人数占董事人数的1/5以上Ⅲ.内部监事人员占监事人数的1/3以上Ⅳ.董事长在监事会中任职
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。Ⅰ.董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责Ⅱ.内部董事人数占董事人数的1/5以上Ⅲ.内部监事人员占监事人数的1/3以上Ⅳ.董事长在监事会中任职A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（ ）。 A．设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系 B．公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权 C．证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权 D．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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考题 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1/3。 （ ）
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考题 (2017年)根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。A.独立董事人数不得少于5人 B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任 C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过 D.独立董事不得少于董事会人数的1／3
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考题 根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（）。A．独立董事人数不得少于5人 B．独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任 C．独立董事不得少于董事会人数的1/3 D．董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过
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考题 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。 ①战略发展委员会 ②薪酬与提名委员会 ③审计委员会 ④风险控制委员会?A：②③④ B：①②④ C：①③④ D：①②③
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考题 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。（ ）
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考题 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6 B.证券公司有连任6年以上的独立董事 C.总经理和财务总监由同一人担任 D.董事长.经营管理的主要负责人由同一人担任
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考题 证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。 ①薪酬与提名委员会 ②审计委员会 ③独立董事制度 ④风险控制委员会 ⑤董事会秘书A.①②④ B.①②④⑤ C.①②③④ D.①②③④⑤
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考题 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。 ①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责 ②内部董事人数占董事人数的1／5以上 ③内部监事人员占监事人数的1／3以上 ④董事长在监事会中任职A.①② B.①②③ C.①③④ D.②③
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考题 证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任 B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度 C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务 D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
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考题 我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A、董事长B、总经理C、监事D、独立董事
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考题 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
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考题 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。A、1B、3C、5D、10
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考题 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验，或者经济管理工作3年以上经验。（）
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考题 单选题证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是( )。A 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B 证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任C 证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度D 证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
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考题 单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事、监事的规定，下列说法错误的是（　　）。A 董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案B 单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人C 证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3D 一人证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
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考题 单选题具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验的可以申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格。A 1B 3C 5D 10
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考题 单选题根据《证券公司治理准则》，建立独立董事制度的证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上的，独立董事人数不得少于董事人数的（　　）。A 1/2B 1/3C 1/4D 1/5
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考题 判断题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验，或者经济管理工作3年以上经验。（）A 对B 错
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考题 单选题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验，或者经济管理工作( )年以上经验。A 3;3B 3;5C 5;7D 5;10
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考题 单选题我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A 董事长B 总经理C 监事D 独立董事
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考题 多选题关于证券公司关于董事和董事会，下列说法正确的有（　　）。A证券公司章程应当确定董事人数，内部董事不得超过董事人数的二分之一B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
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考题 单选题根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（　　）。A 独立董事人数不得少于5人B 独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C 独立董事不得少于董事会人数的1/3D 董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过
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考题 单选题按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A 内部董事人数占董事人数的1/6B 证券公司有连任6年以上的独立董事C 总经理和财务总监由同一人担任D 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
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考题 单选题证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。Ⅰ.专门委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。①薪酬与提名委员会②审计委员会③独立董事制度④风险控制委员会⑤董事会秘书A ①②④B ①②③⑤C ①②③④D ①②③④⑤
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考题 单选题证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。A 1/2B 1/3C 1/4D 1/5
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