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多选题
关于期货公司的表述，正确的有（ ）。[2015年7月真题]
A
提供风险管理服务的中介机构
B
客户保证金风险是期货公司的重要风险源
C
属于非银行金融机构
D
具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系
参考答案
参考解析
解析：
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。
期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。
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下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。【2009年9月真题】A、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B、期货公司应当为客户申请交易编码C、客户销户时，期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码D、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
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多选题下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（ ）。[2015年3月真题]A期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C客户应在《期货交易风险说明书》上签字D《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定
考题
单选题关于期货公司的行为的说法，正确的是（ ）。[2010年真题]A
期货公司可以从事期货自营业务B
期货公司可以为其股东提供融资C
期货公司可以对外提供担保D
期货公司可以从事期货经纪业务
考题
单选题下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（ ）。[2019年7月真题]A
期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员B
为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C
期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营、独立核算D
期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
考题
多选题下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（ ）。[2015年11月真题]A为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺B期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求C期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员D期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
考题
多选题期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（ ）。[2014年3月真题]A客户认可的，由客户承担B客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担C客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担D客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担
考题
多选题关于期货公司的表述，正确的有（ ）。[2015年7月真题]A提供风险管理服务的中介机构B客户保证金风险是期货公司的重要风险源C属于非银行金融机构D具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系
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多选题下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（ ）。[2015年7月真题]A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司D股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司
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多选题下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有（ ）。[2016年5月真题]A不得混合操作B资金可以混合但业务必须分离C应当严格执行资金分离制度D应当严格执行业务分离制度
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多选题下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。[2019年7月真题]A期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构B期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理D期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
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多选题关于期货居间人表述正确的有（ ）。[2015年3月真题]A居间人不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动B居间人从事居间介绍业务时，应客观，准确地宣传期货市场C居间人可以代理客户签交易账单D居间人与期货公司没有隶属关系
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多选题期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。[2015年11月真题]A拟变更的股权不得存在被冻结等情形B期货公司与股东之间不得交叉持股C期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D受让方应当符合持有相应股权的法定条件
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多选题以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。[2014年3月真题]A应当通过中国证监会认可的资质测试B应当具有期货从业人员资格C期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告D最多可以在2家期货公司兼任独立董事
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多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的有（ ）。[2014年3月真题]A期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员B期货公司董事长可以在股东单位兼职C期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事D期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职
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单选题下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。[2010年9月真题]A
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B
期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理C
除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密D
期货公司应当建立客户资料档案
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多选题下列关于期货居间人说法正确的有（ ）。[2011年5月真题]A是期货公司所签订期货经纪合同的当事人B独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任C接受期货公司委托D独立于期货公司和客户之外
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多选题下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。[2019年7月真题]A期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格B期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格C期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务D期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
考题
多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。[2016年5月真题]A期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能B期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力D期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
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多选题下列关于客户资产保护的表述，正确的有（ ）。[2016年9月真题]A期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产B除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金C期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
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多选题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（ ）。[2016年5月真题]A必须具有一定的期货从业经历B必须通过资质测试C必须具有期货从业人员资格D总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格
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多选题关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。[2009年9月真题]A不得混合操作B资金可以混合但业务必须分离C应当严格执行资金分离制度D应当严格执行业务分离制度
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多选题某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）。[2016年9月真题]A期货公司股权不得质押，上述质押无效BA集团公司应当在规定时间内通知期货公司CA集团公司的股权质押应当经监管机构批准D期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
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多选题下列关于期货居间人说法正确的有（ ）。[2011年5月真题]A是期货公司订立期货经纪合同的当事人B独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任C接受期货公司委托D独立于期货公司和客户之外
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多选题下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ）。[2010年9月真题]A期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施C期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定
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多选题下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（ ）。[2010年9月真题]A期货公司可以将营业部委托给他人经营管理B期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程C期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理D期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
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多选题下列关于期货投资者保障基金的表述正确的有（ ）。[2013年11月真题]A存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金B期货公司具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定C期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支D期货交易所具体缴纳比例，由中国证监会根据其风险状况确定
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