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单选题
就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书，律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝（）。
A
申请机构股权结构清晰，无直接或间接控股或参股境外
B
申请机构签署了基金外包服务协议，主要涉及估值核算业务外包
C
申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格，到副总经理不具备基金从业人员资格
D
已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度，但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度
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更多 “单选题就股票投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书，律师出具的以下结论可以导致基金管理人申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝（）。A 申请机构股权结构清晰，无直接或间接控股或参股境外B 申请机构签署了基金外包服务协议，主要涉及估值核算业务外包C 申请机构高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具有基金从业人员资格，到副总经理不具备基金从业人员资格D 已根据其拟申请的私募股权投资基金业务建立部分与之相关的制度，但目前缺乏信息披露制度和信息隔离制度” 相关考题
考题
基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。A．申请报告B．基金托管协议草案C．法定验资机构出具的验资报告D．会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告E．律师事务所出具的法律意见书
考题
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列( )文件。 I，申请报告 Ⅱ，基金合同草案 Ⅲ，律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ，招募说明书草案A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。Ⅰ 申请报告Ⅱ 基金合同草案Ⅲ 基金托管协议草案Ⅳ 律师事务所出具的法律意见书A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。
Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议
Ⅱ．公司章程或者合伙协议
Ⅲ．高级管理人员的基本信息
Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（ ） 。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.基金托管协议草案
Ⅳ.招募说明书草案；
Ⅴ.律师事务所出具的法律意见书
Ⅵ.中国证监会规定提交的其他文件。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
考题
基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（ ）
Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。
Ⅴ.高级管理人员的基本信息A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上
Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见
Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
考题
下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述
B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
考题
基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）
Ⅰ.公司章程或合伙协议
Ⅱ.基金委托管理协议
Ⅲ.基金管理人基本制度
Ⅳ.法律意见书
V.基金业协会要求提交的其他材料 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）。
Ⅰ公司章程或者合伙协议
Ⅱ基金委托管理协议
Ⅲ基金管理人的基本制度
Ⅳ法律意见书
V高级管理人员的基本信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查，尽职调查事项可以不包括（??）。A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务
B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格
C.了解申请机构的股权结构，是否存在直接、间接外资来源
D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范
考题
股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（ ）。
Ⅰ.法律意见书；
Ⅱ.年度财务报表；
Ⅲ.高管基本信息；
Ⅳ.公司章程；
Ⅴ.合伙人名单A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅱ．在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险
Ⅲ．在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益
Ⅳ．协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是（ ）A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。
B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。
C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，公平、公正、公开地出具法律意见书。
D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息
考题
基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（ ）文件，并经管理机构核准。A.申请报告
B.基金托管协议草案
C.法定验资机构出具的验资报告
D.会计师事务所审计的基金管理人近二年的财务会计报告
E.律师事务所出具的法律意见书
考题
单选题下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是（）。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（ ）。A
法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由B
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见C
律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确D
法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致
考题
单选题《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，关于被注销登记的私募基金管理人，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记 Ⅱ.对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续 Ⅲ.不可以重新申请私募基金管理人登记 Ⅳ.对不符合要求的申请机构，中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续A
Ⅰ.ⅡB
Ⅰ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
单选题在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A
协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构B
提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险C
在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D
协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书
考题
单选题基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交的材料或信息包括（ ）。Ⅰ.公司章程或者合伙协议Ⅱ.法律意见书Ⅲ.基金管理人的基本制度Ⅳ.工商登记和营业执照正副本复印件A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）。[2018年4月真题]Ⅰ．公司章程或者合伙协议Ⅱ．基金委托管理协议Ⅲ．基金管理人基本制度Ⅳ．法律意见书A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的做法正确的是（ ）I.就相关法律内容意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上II.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见III.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体结论性意见Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用“基本符合条件”等含糊措辞A
I、II、IIIB
I、II、ⅣC
I、III、ⅣD
I、Ⅳ
考题
单选题注册公募基金，需由拟任基金管理人向中国证监会提交注册文件，以下不属于必备注册文件的是（ ）。A
律师事务所出具的法律意见书。B
基金合同单案C
基金托管协议草案D
基金营销方案
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