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单选题
营业部客户投诉专员（）编制“营业部客户投诉汇总表”，在下季度首月（）内，将上一季度的营业部投诉汇总上报经纪业务总部客户服务部
A
每季度末；五个交易日
B
每月末；五个交易日
C
每季度末；三个交易日
D
每月末；三个交易日
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解析：
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考题
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。
Ⅰ.电话
Ⅱ.传真
Ⅲ.电子邮箱
Ⅳ.地址A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。
Ⅰ.电话
Ⅱ.传真
Ⅲ.电子邮箱
Ⅳ.地址A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
营业部客户投诉专员（）编制“营业部客户投诉汇总表”，在下季度首月（）内，将上一季度的营业部投诉汇总上报经纪业务总部客户服务部A、每季度末；五个交易日B、每月末；五个交易日C、每季度末；三个交易日D、每月末；三个交易日
考题
由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。A、营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报B、营业部应记录客户所述情况C、营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告D、与客户积极沟通，将客户损失降到最低
考题
《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。A、公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位B、是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C、对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音D、通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果
考题
（）负责建立健全公司客户服务管理相关制度，规划客户服务体系，为客户提供标准化咨讯服务，指导营业部落实相关客户服务管理工作，建立投诉处理机制，受理客户投诉，保障客户的合法权益。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部
考题
各营业部和公司各部门需要发送短信前，自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发送短信，起草后的短信内容上报（）审批。A、信息技术中心B、财务会计部C、辽宁分公司或深圳办事处D、经纪业务总部
考题
单选题（）负责建立健全公司客户服务管理相关制度，规划客户服务体系，为客户提供标准化咨讯服务，指导营业部落实相关客户服务管理工作，建立投诉处理机制，受理客户投诉，保障客户的合法权益。A
客户服务部B
营销管理总部C
经纪业务总部D
合规管理总部
考题
单选题各营业部和公司各部门需要发送短信前，自行起草发送短信的内容。各营业部只能向本营业部的客户、潜在客户发送短信，起草后的短信内容上报（）审批。A
信息技术中心B
财务会计部C
辽宁分公司或深圳办事处D
经纪业务总部
考题
多选题由于技术系统故障或其他原因，引起投资者交易业务纠纷，应如何处理（）。A营业部员工应及时将情况反应给交易主管，由交易主管向营业部总经理汇报B营业部应记录客户所述情况C营业部负责调查事件，并向经纪业务总部报告D与客户积极沟通，将客户损失降到最低
考题
多选题证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。A营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准B营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准C营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户D营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
考题
多选题《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。A公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位B是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音D通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果
考题
多选题营业部在回访中发现问题上报（），并提出初步处理意见。A公司经纪业务总部B合规与风险管理部C营业部负责人D客户服务中心
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