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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）

参考答案

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考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（ ）
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考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时问不少于3年。 （ ）
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考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4
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考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（ ）A．正确B．错误
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考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。 I 中国证券业协会 II 证监局 III 证券公司住所地证监局 IV 证券营业部所在地证监局 A.I、II B.III、IV C.II、III D.I、II、III、IV
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考题 《证券投资顾问业务风险揭示书》应以（ ）形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投 资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。A.书面或电子文件 B.书面 C.书面和电子文件 D.电子文件
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考题 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ.方式 Ⅳ.依据A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ.方式 Ⅳ.依据A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。 Ⅰ.电话 Ⅱ.传真 Ⅲ.电子邮箱 Ⅳ.地址A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。 Ⅰ.电话 Ⅱ.传真 Ⅲ.电子邮箱 Ⅳ.地址A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险
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考题 下列说法中正确的有（ ）。 A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年 B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年 C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年 D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年
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考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()。A:一年 B:三年 C:五年 D:十年
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考题 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有()。A:客户和代理人的身份证明文件复印件B:证券账户卡复印件C:证券交易委托代理协议D:风险揭示书
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考题 下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）A:证券公司应当统一组织回访客户，对原开户客户应当在半年内完成回访B:证券公司应当统一组织回访客户，对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年
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考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。A.1 B.3 C.5 D.10
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考题 证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。A、书面方式B、电子方式C、口头方式D、其他方式
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考题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。（）
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考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。A、1B、2C、3D、4
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考题 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，内容包括（）。 Ⅰ.客户名称 Ⅱ.客户地址 Ⅲ.客户资金存管协议 Ⅳ.授权委托书A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券从业资格状态D、证券经纪人的执业地域范围
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考题 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以（）方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头
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考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A、1B、3C、5D、10
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A、1B、3C、5D、10
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好A ⅠⅢ ⅣB ⅡⅢC ⅠⅡⅢ ⅣD ⅠⅡⅣ
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考题 单选题证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。A 书面方式B 电子方式C 口头方式D 其他方式
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考题 单选题证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，内容包括（）。 Ⅰ.客户名称 Ⅱ.客户地址 Ⅲ.客户资金存管协议 Ⅳ.授权委托书A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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