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单选题
甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。[2015年5月真题]Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了监事Ⅳ.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:
Ⅰ、Ⅲ两项,《首发办法》(2020年修订)第12条规定,发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。目前证监会对“3年”执行的审核标准是“36个月”,则甲公司2012年4月主营业务变更不构成障碍。对监事的变更不作要求,故2013年4月更换了监事不构成障碍。Ⅱ项,第10条规定,发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。该厂房所有权转移手续尚未办理完毕,构成障碍。
Ⅳ项,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第51条第2项规定,在人员独立方面,发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。据此,发行人的总经理可以在其实际控制人处兼任董事,但不得领取薪酬。
Ⅰ、Ⅲ两项,《首发办法》(2020年修订)第12条规定,发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。目前证监会对“3年”执行的审核标准是“36个月”,则甲公司2012年4月主营业务变更不构成障碍。对监事的变更不作要求,故2013年4月更换了监事不构成障碍。Ⅱ项,第10条规定,发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。该厂房所有权转移手续尚未办理完毕,构成障碍。
Ⅳ项,根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)第51条第2项规定,在人员独立方面,发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。据此,发行人的总经理可以在其实际控制人处兼任董事,但不得领取薪酬。
更多 “单选题甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。[2015年5月真题]Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了监事Ⅳ.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列情形中,当事人甲不得担任A上市公司的独立董事的有( )。A.甲受雇担任A上市公司全资子公司的技术指导人员B.甲的弟弟担任A上市公司的财务负责人C.甲半年前为A上市公司高级管理人员讲授商业管理课程三天D.甲自己创办某公司为A上市公司提供主要原材料
考题
下列情形中,当事人甲不得担任A上市公司独立董事的有( )。 A.甲受雇担任A上市公司全资子公司的技术指导人员 B.甲的弟弟担任A上市公司的财务负责人 C.甲半年前为A上市公司高级管理人员讲授商业管理课程三天 D.甲自己创办某公司为A上市公司提供主要原材料
考题
甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中,下列与甲公司构成一致行动人的是( )。A.丙公司是甲公司控股的全资子公司B.为甲公司实施收购行为提供融资安排的丁银行C.张某是甲公司财务总监的姐夫,其持有乙上市公司股份5000股D.甲公司董事陈某,持有乙上市公司股份10000股
考题
甲公司拟于2014年4月在我国中小企业板首次公开发行并上市。以下构成发行障碍的有( )。
Ⅰ.2012年至2013年10月,公司存在重大违规担保,2013年11月消除
Ⅱ.2011年至2013年控股股东控制的乙公司与甲公司从事相同业务,在上市前控股股东将持有乙公司的股权对外转让
Ⅲ.甲公司的重要子公司最近36个月存在重大违法违规行为
Ⅳ.2013年10月一名董事因违反证券法买卖股票被交易所公开谴责,上市前已经撤换该名董事A:I
B:Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅱ、Ⅳ
考题
甲公司是上市公司,以下与甲是一致行动人的有( )。[2014年12月真题]
Ⅰ..甲的员工李某的弟弟
Ⅱ.持有甲30%股份的某自然人,与甲持有同一上市公司股份
Ⅲ.为甲提供融资安排的某信托公司
Ⅳ.与甲公司联营的乙公司A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
以下情形中,可认定为上市公司收购方的一致行动人的有( )。
Ⅰ.某上市公司股东甲和乙,乙为甲公司的董事,甲与乙为一致行为人
Ⅱ.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人
Ⅲ.持有上市公司股东甲35%股权的自然人,该自然人持有上市公司1%的股份
Ⅳ.持有上市公司股东乙35%股权的法人单位,对乙有重大影响
Ⅴ.投资者甲与乙存在合伙关系A:Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
不考虑其他因素,以下构成非公开发行障碍的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ.主板上市公司最近2年连续亏损
Ⅱ.创业板上市公司非公开发行对象为6名
Ⅲ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
Ⅳ.主板上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告,但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅴ.主板上市公司连续3年不分红A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下情形,可认定为上市公司收购方的一致行动人的是( )A.某上市公司股东甲和乙,乙为甲公司的董事,甲与乙
B.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人
C.持有上市公司股东甲35%股权的自然人,该自然人持有上市公司1%股份
D.持有上市公司股东乙35%股权的法人单位,对乙有重大影响
E.投资者甲与乙存在合伙关系
考题
甲公司拟于2014年4月主板IPO,以下构成发行障碍的有( )。
Ⅰ.有违规担保,2013年11月消除
Ⅱ.2011-2013年大股东有同业竞争的乙企业,上市前对外转让了
Ⅲ.重要子公司最近36个月有违法行为
Ⅳ.公司生产经营所用商标为控股股东所有,甲公司免费设使用A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
甲上市公司所属企业乙公司拟于2014年4月申请分拆境外上市,以下对乙分拆境外上市构成障碍的有( )A.甲公司董事、高管合计持有乙公司股份15%
B.甲公司2013年度合并报表中按权益享有的乙公司的净利润占甲公司合并报表净利润的30%
C.甲公司2010年发行股份募集资金的项目作为对乙公司的出资由乙公司实施,申请境外上市
D.甲公司2011年亏损,2012年、2013年盈利
考题
甲、乙、丙、丁均是主板上市公司,拟于2014年3月发行可转换公司债券,2011年、2012年、2013年加权平均净资产收益率如下表:
则,不考虑其他因素,以下可以发行可转换公司债券的有( )。A.甲
B.乙
C.丙
D.丁
考题
以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ.发行人都是持续经营3年以上的公司
Ⅱ.创业板上市公司需报送最近2年公司原始财务报表
Ⅲ.主板上市公司需报送最近3年公司原始财务报表
Ⅳ.创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明
Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍
Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了监事
Ⅳ.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司,拟于2014年3月发行可转换公司债券,2011年、20112年,2013年加权平均净资产收益率如下表:
则,不考虑其他因素,以下可以发行可转换公司债券的有( )A.甲
B.乙
C.丙
D.丁
E.戊
考题
甲上市公司所属企业乙公司拟于2017年4月申请分拆境外上市,以下对乙公司分拆境外上市构成障碍的有( )。
Ⅰ 甲公司董事、高管合计持有乙公司股份15%
Ⅱ甲公司2016年度合并报表中按权益享有的乙公司的净利润占甲公司合并报表净利润的30%
Ⅲ 甲公司2013年发行股份及募集资金投向的业务和资产作为对乙公司的出资,由乙公司实施,申请境外上市
Ⅳ 甲公司2014年亏损,2015年、2016年盈利
A.Ⅱ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ
考题
以下情形,可认定为上市公司收购方的一致行动人的是( )。
Ⅰ.某上市公司股东甲和乙,乙为甲公司的董事,甲与乙
Ⅱ.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人
Ⅲ.持有上市公司股东甲35%股权的自然人,该自然人持有上市公司1%股份
Ⅳ.持有上市公司股东乙35%股权的法人单位,对乙有重大影响A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
甲上市公司拟于2018年8月向原股东配售股份,下列情形中不构成配股障碍的是( )。A.甲公司上一会计年度亏损
B.配股前甲公司股本总额6000万元,拟配售2000万股
C.配股拟采用包销方式
D.甲公司最近24个月内不曾公开发行过证券
考题
甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()。 Ⅰ甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ甲公司在2013年4月更换了监事 Ⅳ发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
甲某拟任某上市公司独立董事,以下构成其任职障碍的是()A、由该上市公司控股股东提名B、其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C、一年前为上市公司提供咨询服务D、持有上市公司100股股票
考题
单选题甲公司为创业板上市公司,拟于近期召开股东大会,在股东大会召开前,以下可以向股东征集投票权的有( )。[2018年12月真题]Ⅰ.甲公司股东王某,持有甲公司2%股权Ⅱ.甲公司董事李某Ⅲ.甲公司独立董事张某Ⅳ.甲公司董事会Ⅴ.甲公司监事会A
Ⅳ、ⅤB
Ⅱ、ⅤC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、ⅢE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题甲公司拟以其持有的上市公司股东发行可交换公司债券,以下说法正确的有( )。[2016年5月真题]Ⅰ.该上市公司最近3个会计年度平均经营性现金流量净额可以支付债券一年利息Ⅱ.用于交换的上市公司股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份,或者限售期满不影响可交换债券转换的股份Ⅲ.甲公司在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺Ⅳ.用于交换的上市公司股票在本次可交换公司债发行前,不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形Ⅴ.甲公司应当为股份有限公司A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题甲上市公司所属企业乙公司拟于2014年4月申请分拆境外上市,以下对乙公司分拆境外上市构成障碍的有()。
Ⅰ 甲公司董事、高管合计持有乙公司股份15%
Ⅱ 甲公司2013年度合并报表中按权益享有的乙公司的净利润占甲公司合并报表净利润的30%
Ⅲ 甲公司2010年发行股份及募集资金投向的业务和资产作为对乙公司的出资,由乙公司实施,申请境外上市
Ⅳ 甲公司2011年亏损,2012年、2013年盈利A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下情形中,可认定为上市公司收购方的一致行动人的有()。 Ⅰ某上市公司股东甲和乙,乙为甲公司的董事,甲与乙为一致行为人 Ⅱ为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人 Ⅲ持有上市公司股东甲35%股权的自然人,该自然人持有上市公司1%的股份 Ⅳ持有上市公司股东乙35%股权的法人单位,对乙有重大影响 Ⅴ投资者甲与乙存在合伙关系A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题甲公司在实施对乙上市公司收购行为过程中,下列与甲公司构成-致行动人的有()。A丙公司是甲公司控股的全资子公司B为甲公司实施收购行为提供融资安排的丁银行C张某是甲公司财务总监的姐夫,其持有乙上市公司股份5000股D甲公司董事陈某,持有乙上市公司股份10000股
考题
单选题甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()。
Ⅰ 甲公司2013年4月将公司的主营业务变更成绿色照明
Ⅱ 甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍
Ⅲ 甲公司在2013年4月更换了监事
Ⅳ 发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列情形中,当事人甲不得担任A上市公司独立董事的有( )。[2010年真题]A甲受雇担任A上市公司全资子公司的技术指导人员B甲的弟弟担任A上市公司的财务负责人C甲半年前为A上市公司高级管理人员讲授商业管理课程三天D甲自己创办某公司为A上市公司提供主要原材料
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