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单选题
根据《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》,下列关于网下投资者参与可转债承购的说法,正确的有(  )。[2019年11月真题]Ⅰ.网下投资者申购可转债时应结合行业监管要求及相应资产规模,合理确定申购金额,不得超资产规模申购Ⅱ.投资者参与可转债网下发行时,应出具申购量不超前一年经审计净资产规模的承诺Ⅲ.承销商对申购金额应保持必要关注,并有权认定超资产规模的申购为无效申购Ⅳ.同一网下投资者的每个配售对象参与可转债网下申购只能使用一个证券账户Ⅴ.投资者管理多个产品的,每个产品可视作一个配售对象
A

Ⅰ、Ⅴ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析:
《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》规定,根据《证券发行与承销管理办法》,参照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》规范公募基金和资产管理计划不得超资产规模开展新股申购等相关规定和监管原则,网下投资者申购可转债时应结合行业监管要求及相应资产规模,合理确定申购金额,不得超资产规模申购。投资者参与可转债网下发行时,应出具申购量不超资产规模的承诺。承销商对申购金额应保持必要关注,并有权认定超资产规模的申购为无效申购。监管部门可对相关情况进行检查,并采取监管措施。为公平对待网上网下投资者,同一网下投资者的每个配售对象参与可转债网下申购只能使用一个证券账户。投资者管理多个证券投资产品的,每个产品可视作一个配售对象。其他投资者,每个投资者视作一个配售对象。
更多 “单选题根据《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》,下列关于网下投资者参与可转债承购的说法,正确的有(  )。[2019年11月真题]Ⅰ.网下投资者申购可转债时应结合行业监管要求及相应资产规模,合理确定申购金额,不得超资产规模申购Ⅱ.投资者参与可转债网下发行时,应出具申购量不超前一年经审计净资产规模的承诺Ⅲ.承销商对申购金额应保持必要关注,并有权认定超资产规模的申购为无效申购Ⅳ.同一网下投资者的每个配售对象参与可转债网下申购只能使用一个证券账户Ⅴ.投资者管理多个产品的,每个产品可视作一个配售对象A Ⅰ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ” 相关考题
考题 可转债的发行方式由发行人和( )协商确定。 A.机构投资者 B.证监会 C.主承销商 D.银监会

考题 以下关于可转债说法不正确的是()。 A、可转债具有债券性、股权性、可转换性等特征。B、可转债网下打新可以超资产规模申购C、可转债实行回转交易,且无涨跌幅限制D、可转债自发行结束6个月后,在符合约定条件时可以转股

考题 根据《深化新股发行体制改革的指导意见》的规定,下列关于公开发行股票申购程序的说法中,正确的有( )。A.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,不得向网上回拨,可以中止发行B.网上申购不足时,可以向网下回拨由参与网下的机构投资者申购C.网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的,可以中止发行D.公开发行股票中止发行后,在核准文件有效期内,经向中国证监会备案,可重新启动发行

考题 下列关于债券发行方式的说法中不正确的是()。A:定向发行,又被称为“私募发行”、“私下发行”,即面向特定投资者发行 B:承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式 C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D:根据中标规则不同,可分为欧式招标和西式招标

考题 根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,下列说法正确的是( )。A.原股东参与优先配售后,余额部分用于网上、网下申购,原股东除可参与优先配售外,也可参与优先配售后的余额申购 B.上市公司发行可转债,可以部分向原持有公司股票的股东优先配售,但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售,优先配售比例应当在发行方案中披露 C.参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向,证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购 D.可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况,按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量 E.投资者在进行可转债网上申购时须缴付申购资金

考题 下列关于上市公司可转债的说法正确的有( )。 A、创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价 B、创业板可转债的期限最短为1年,最长为6年 C、主板可转债的期限最短为1年,最长为6年 D、主板上市公司公开发行可转债的,必须提供担保

考题 某上市公司发行可转债,面值100元,转换价格为20元,当前可转债的市场价格为120元,股票价格为22元每股,以下说法正确的有(  )A.可转债升水2元 B.可转债升水10元 C.可转债转换升水率8.33% D.可转债转换升水率9.09%

考题 关于网上发行与网下发行的衔接,下列说法正确的有()。A:发行人和主承销商应在网上发行申购日之前5个交易日刊登网上发行公告,网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登 B:对于每一只股票的发行,已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股 C:发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨,最终确定对机构投资者和公众投资者的股票分配数量 D:发行人和主承销商未在规定时间内通知交易所的,发行人和主承销商不得进行回拨处理

考题 根据《证券发行与承销管理办法》,以下关于新股定价与配售的表述,正确的有()。A:同下投资者被剔除的最高报价部分不得参与网下申购B:发行人和主承销面在剔除最高报价后,根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格C:网下投资报价后,发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分,剔除部分不得低于所有网下投资D:同下投资者在剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行

考题 下列关于可转债担保的表述,正确的有()。 A.设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额 B.证券公司不得作为发行可转债的担保人,但上市公司可作为发行可转债的担保人 C.担保范围仅包括可转债的本金及利息 D.以保证方式提供担保的应为连带责任担保

考题 下列关于可转债担保的表述,正确的有( )。A:设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额 B:证券公司不得作为发行可转债的担保人,但上市公司可作为发行可转债的担保人 C:担保范围仅包括可转债的本金及利息 D:以保证方式提供担保的应为连带责任担保

考题 首次公开发行股票,关于网下投资者说法正确的是( )。A.网下投资者参与报价时,不需要持有任何股份 B.发行人不得设置网下投资者的具体条件 C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查 D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价

考题 下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是()。A、参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购B、网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金C、初步询价后,主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除D、网下投资者参与询价时,可以申报三档价格

考题 关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是()。A、首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金B、投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与C、网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金D、网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购

考题 下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中,错误的有()。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ

考题 单选题下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法,正确的是()。A 参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时,才可以在T日参与网上申购B 网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金C 初步询价后,主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10%作为最高报价剔除D 网下投资者参与询价时,可以申报三档价格

考题 单选题下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中,错误的有()。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益A Ⅱ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ

考题 单选题根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》,以下说法正确的是(  )。[2018年9月真题]A 可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况,按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量B 上市公司发行可转债,可以部分向原持有公司股票的股东优先配售,但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售,优先配售比例应当在发行方案中披露C 原股东参与优先配售后,余额部分用于网上、网下申购;原股东除可参与优先配售外,也可参与优先配售后的余额申购D 参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向,证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购E 投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金

考题 单选题关于可转债的回售条款,下面说法正确的是( )。A 股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款B 回售条款由可转债持有人行使C 回售条款由发行人行使D 回售价格根据回售时标的股票市价确定

考题 单选题关于股票公开发行的方式,下列表述不正确的是(  )。A 网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时,可以中止发行B 投资者应自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与C 首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售D 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨,应当中止发行

考题 单选题下列关于首次公开发行股票的说法,错误的是( )。A 首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行B 投资者应当自行选择参与网下或网上发行,也可以同时参与C 网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金D 采用询价方式且无老股转让计划的,发行人和主承销商可以通过网下询价确定发行价格或发行价格区间

考题 多选题根据《证券发行与承销管理办法》的规定,下列关于公开发行股票询价和申购程序的说法中,正确的有()。A网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份B符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价,主承销商无正当理由不得拒绝C公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家D网下投资者报价后,发行人和主承销商应当依法剔除一部分报价最高的部分,剔除部分的投资者可以重新确定报价再次参与网下申购

考题 不定项题关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行,下列说法不正确的是( )。A首次公开发行股票,网下发行与网上发行要分别进行B网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份C首次公开发行股票采用直接定价方式的,可以向网上投资者发行,也可以进行网下询价和配售D网上投资者申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的,主承销商应当安排投资者按价格区问下限申购

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.向特定对象发行的可转债利率可以由上市公司与主承销商依法协商确定Ⅱ.可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票Ⅲ.向特定对象发行的可转债可以采用公开的集中交易方式转让Ⅳ.向特定对象发行的可转债转股的,所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让Ⅴ.向不特定对象发行可转债的转股价格应当不低于募集说明书公告日前二十个交易日上市公司股票交易均价和前一个交易日均价A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于首次公开发行股票中止发行的说法,正确的有(  )。Ⅰ.首次公开发行股票4亿股,剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家,应当中止发行Ⅱ.网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%,可以中止发行Ⅲ.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量,应当中止发行Ⅳ.首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 问答题简述可转债对于发行者和投资者的意义。

考题 单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于首次公开发行股票配售结果的说法,正确的有(  )。Ⅰ.主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查,确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票Ⅱ.对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%Ⅲ.对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ.主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类Ⅴ.主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A Ⅱ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

考题 单选题根据《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》,下列关于网下投资者参与可转债承购的说法,正确的有(  )。[2019年11月真题]Ⅰ.网下投资者申购可转债时应结合行业监管要求及相应资产规模,合理确定申购金额,不得超资产规模申购Ⅱ.投资者参与可转债网下发行时,应出具申购量不超前一年经审计净资产规模的承诺Ⅲ.承销商对申购金额应保持必要关注,并有权认定超资产规模的申购为无效申购Ⅳ.同一网下投资者的每个配售对象参与可转债网下申购只能使用一个证券账户Ⅴ.投资者管理多个产品的,每个产品可视作一个配售对象A Ⅰ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ