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多选题
对证券交易所的监管主要有（）。
A

审批制

B

注册制

C

核准制

D

认可制

E

通道制

参考答案

参考解析
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考题 中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。（ ）
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考题 对证券交易所的监管主要有()。 A.审批制B.注册制C.核准制D.认可制E.通道制
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考题 证券交易所依法负责对有价证券的发行一二市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 （ ）
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考题 证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。 ( )
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考题 目前世界上对证券交易所的监管模式主要有()。 A、集中统一监管模式B、结合型监管模式C、自律型监管模式D、行政型监管模式
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考题 根据我国现行金融监管体制,股票市场由沪深证券交易所负责监管。( ) 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A.对基金份额上市交易进行监管 B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作 C.对基金投资行为的监管 D.对基金托管人的托管行为进行管理
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考题 融资融券业务的监管包括( )。A:证券公司的监管 B:证券交易所的监管 C:客户查询 D:信息公告
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考题 目前世界各国对证券交易所的监管主要有（）等几种模式。A、结合型监管模式B、自律型监管模式C、分立型监管模式D、行政型监管模式
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考题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。A、对基金上市交易的管理B、对基金销售活动的监管C、对基金信息披露的监管D、对基金投资行为进行监控
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考题 证券交易所对基金的监管主要表现为（）。A、对基金从业人员资格的管理B、对基金投资行为的监管C、对基金立法的管理D、对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
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考题 对金融市场监管的内容主要有三方面：对金融工具（）的监管，对金融工具的（）监管，对证券市场（）的监管。
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考题 对证券交易所的监管主要有（）。A、审批制B、注册制C、核准制D、认可制E、通道制
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考题 证券交易所的监管职能。
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考题 证券交易所对证券市场的监管包括（）A、对证券交易活动的监管B、对会员的监管C、对上市公司的监管D、对在交易所内进行交易的投资者的监管
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考题 我国对金融进行监管的形式主要有（　）。A、信息披露B、金融活动监管C、金融机构监管D、对外国参与者监管E、对金融参与者进行监管
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考题 多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括（　　）。A对监管对象进行现场或者非现场检查B与监管对象及有关人员进行谈话C向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件D向监管对象作出口头警示
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考题 单选题证券交易所依法拥有对（ ）的职责。A 基金份额上市交易监管B 基金投资行为监管C 基金市场的自律管理D 以上都是
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考题 多选题证券交易所对证券市场的监管包括（）A对证券交易活动的监管B对会员的监管C对上市公司的监管D对在交易所内进行交易的投资者的监管
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考题 判断题根据我国现行金融监管体制，股票市场由沪深证券交易所负责监管。A 对B 错
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考题 多选题我国对金融进行监管的形式主要有（　）。A信息披露B金融活动监管C金融机构监管D对外国参与者监管E对金融参与者进行监管
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考题 单选题关于证券交易所，下列表述不正确的是（　）。A 证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份B 证券交易所作为证券市场组织者，是市场管理者C 证券交易所不受政府证券监管机构的监管D 证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动和信息披露监管工作
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考题 多选题目前世界各国对证券交易所的监管主要有（）等几种模式。A结合型监管模式B自律型监管模式C分立型监管模式D行政型监管模式
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考题 判断题金融市场监管模式主要有集中统一监管和自律监管，我国主要实行自律监管。A 对B 错
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考题 填空题对金融市场监管的内容主要有三方面：对金融工具（）的监管，对金融工具的（）监管，对证券市场（）的监管。
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