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多选题
合规与风险管理部的监控职责有（）。
A
对相关业务进行实时监控、风险分析和报告
B
设定业务监控指标
C
管理风险监控系统用户及其访问权限
D
监督险监控系统用户操作和系统运行等工作
E
根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
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考题
单选题机房巡检至少包括哪些内容（）。A
检查机房温度和湿度B
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检查供配电系统的工作状态，重点检查UPS系统的工作状态D
检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态
考题
单选题以下关于有限责任公司股权转让说法，正确的有（ ）。[2017年4月真题]Ⅰ．有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权Ⅱ．股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意Ⅲ．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权Ⅳ．股东应当就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求同意A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。A
期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B
证券交易成交额累计在50万元以上的C
获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D
多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
考题
多选题证券营业部开立客户交易结算资金（外币）专用存款账户，按以下流程办理（）。A营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准B营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准C营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户D营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
考题
单选题证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（ ）负责。[2017年6月真题]A
证券监督管理部门B
股东会C
监事会D
董事会
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