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单选题
华夏银行总行对分行上报的数据进行监督筛查。对涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录应至少保存（）。
A
一年
B
三年
C
五年
D
永久
参考答案
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解析：
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考题
对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条、第十二条、第十三条所列的异常交易应如何处理?()A.仅利用技术手段筛选后直接上报B.除利用技术手段筛选后，还应审查交易背景、目的和性质C.对于有合理理由排除疑点的交易，不能作为可疑交易上报D.对于没有合理理由怀疑涉及洗钱等违法犯罪活动的交易或客户，也应作为可疑交易上报
考题
可疑交易报告流程：()A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
考题
办理账户开户和办理业务时应对照《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》中“涉电信诈骗犯罪可疑特征”进行可疑交易分析，对于可疑交易应进一步调查核实交易背景。对于经分析上报可疑交易报告的客户，应调高其洗钱风险等级，对其交易开展持续监控；对可疑特征明显，可疑交易情形严重的客户，应如何处理：（）A、暂停账户非柜面业务甚至销户处理B、上报重点可疑交易专项报告C、向当地人民银行报告，涉嫌违法犯罪的，应当及时向当地公安机关报告D、向银监会报告
考题
金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。
考题
下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（）A、应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作B、应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程C、应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程D、应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程
考题
判断题金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程；不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由；确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。A
对B
错
考题
多选题可疑交易报告流程（）A可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。B经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。C对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。D反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
考题
单选题涉及犯罪线索的，应通过反洗钱监测分析系统做可疑上报并向当地（）上报重点可疑交易报告。A
华夏银行B
反洗钱监督机构C
银监局D
人民银行
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