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单选题
国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担（）。
A
连带责任
B
无限连带责任
C
赔偿责任
D
连带赔偿责任
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考题
下列关于中国证监会对股票发行申请的审核的表述中，不正确的有（ ）。A．国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见B．发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构制定，报国务院批准C．参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触D．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起60日内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内
考题
国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。此题为判断题(对，错)。参考答案：错误
考题
李氏公司欲申请发行股票，于是向律师王某咨询有关股票发行申请的相关问题，律师王某的解答哪些是正确的（ ）A．国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请B．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内依照法定条件作出予以核准或不予核准的决定C．发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间计算在内D．发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
考题
某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定，以下说法正确的是：（ ）A．国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定B．该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人C．保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任D．发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
考题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行注册决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,不必与发行人承担连带责任。()
此题为判断题(对，错)。
考题
国务院证券监督管理机构，对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担（ ）。A．连带责任B．无限连带责任C．赔偿责任D．连带赔偿责任
考题
国务院证券监督管理机构核准某公司的股票发行申请后，发现该公司不符合股票发行的法定条件，以下说法正确的是：()A:该公司尚未发行股票，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，公司应当停止发行股票
B:该公司已经发行股票，尚未上市的，国务院证券监督管理机构应当撤销核准决定，发行人按照发行价加算银行同期存款利息返还股票持有人
C:公司已经发行股票尚未上市的，发行人的控制股东、实际控制人有过错的，与发行人一起承担连带责任
D:该公司已经发行股票，股票已经上市的，国务院证券监督管理机构不能撤销核准决定
考题
国务院证券监督管理机构在核准某只股票 发行时，不正确的做法有:（ )
A.核准程序没有公开
B.在受理100天之后做出核准的决定，其中发行人按照要求修改发行申请文件时间12天
C.在依法做出核准决定后,发现部分内容不符合 法定条件，该公司尚未发行该证券,便直接予以撤销， 要求停止发行
D.在依法做出核准决定后，发现部分内容不符合 终定条件，但该公司已经开始公开发行该证券，为保护 公众利益,仍准予发行,遂即要求该公司限期消除违法 内容
考题
甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售
Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行
Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人A：Ⅰ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行程序的表述正确的是（ ）。A.发行人申请公开发行股票，依法采用承销方式的，实行保荐制度，可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人
B.发行人申请首次公开发行股票，在提交申请文件后，还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
C.国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定
D.发行人公告公开发行募集文件前，拟将发行证券总额的10％自行卖给当地机构投资者
考题
甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）A.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
B.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售
C.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行
D.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，己经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
考题
国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
考题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）A、发行人的股东B、保荐人C、发行人的实际控制者D、审计机构项目主管
考题
下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案
考题
公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）A、B、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B、C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定C、D、非公开发行证券，不得采取广告方式D、E、累计向超过三百人的特定对象发行证券的，必须向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请发行核准
考题
下列说法正确的有（）。A、公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准B、发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定D、非公开发行证券，不得采取广告方式E、向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券
考题
某公司申请公开发行新股，国务院证券监督管理机构核准了其申请，公司发行了股票，但是未上市交易，国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定，以下说法正确的是：（）A、国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定B、该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人C、保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任D、发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
考题
国务院证券监督管理机构对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担（）。A、连带责任B、无限连带责任C、赔偿责任D、连带赔偿责任
考题
单选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（） Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚 Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行 Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息 Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序而撤销停止发行或撤销发行核准决定的，以下哪些人需要与发行人承担连带责任？（）A发行人的股东B保荐人C发行人的实际控制者D审计机构项目主管
考题
单选题甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有()。
Ⅰ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
Ⅱ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销决定前，可以继续销售
Ⅲ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行注册决定，停止发行
Ⅳ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题国务院证券监督管理机构在核准某支股票发行时，不正确的做法有（ ）。A核准程序没有公开B在受理100天之后作出核准的决定，其中发行人按照要求修改发行申请文件时间12天C在依法作出核准决定后，发现部分内容不符合法定条件，该公司尚未发行该证券，便直接予以撤销，要求停止发行D在依法作出核准决定后，发现部分内容不符合法定条件，但该公司已经开始公开发行该证券，为保护公众利益，仍准予发行，遂即要求该公司限期消除违法内容
考题
多选题国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（）。A尚未发行的，应当予以撤销，停止发行B已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定C已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D已经发行尚未上市的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
考题
单选题国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起（）个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A
3B
6C
12D
24
考题
单选题甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（ ）。[2013年6月真题]Ⅰ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售Ⅲ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行Ⅳ．证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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