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题目内容
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单选题
在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（ ）。
A
已通过证券投资咨询从业资格考试
B
具有两年证券从业经历
C
参与制作证券研究报告
D
经署名证券分析师和研究部门同意
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（ ）。A 已通过证券投资咨询从业资格考试B 具有两年证券从业经历C 参与制作证券研究报告D 经署名证券分析师和研究部门同意” 相关考题
考题
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（ ）。 A．证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 B．发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 C．证券分析师的跨越隔离墙管理要求 D．证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
考题
证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。
A、从事证券相关行业经历两年
B、在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C、取得证券投资咨询执业资格
D、实际从事发布证券研究报告业务
考题
根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用( )名义在研究证券研究报告中列示。A. 证券投资顾问
B. 保荐代表人
C. 研究助理
D. 分析师
考题
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。
A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
考题
下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
考题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（ ）。
Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规
Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据
Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎
Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法错误的是（ ）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
考题
下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试
B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
C.具有硕士研究生以上学历
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历
考题
参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理
B.证券研究员
C.证券分析师
D.投资顾问
考题
(2019年)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师
考题
关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是（ ）。
①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺
②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理A.①③④
B.①②
C.②④
D.②③
考题
关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B、在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C、申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D、投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正确的有（）。 I.甲应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报上署名 Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历 Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格A、I、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅣD、I、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在研究报告中列示为“研究助理”的从业人员应符合的条件，下列说法错误的是（ ）。A
已通过证券投资咨询从业资格考试B
具有两年证券从业经历C
参与制作证券研究报告D
经署名证券分析师和研究部门同意
考题
单选题下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()A
建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理B
将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理C
证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间D
遵循独立、客观、公平、审慎原则
考题
单选题甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正确的有（）。 I.甲应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报上署名 Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历 Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格A
I、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅣD
I、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。A
从事证券相关行业经历两年B
在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C
取得证券投资咨询执业资格D
实际从事发布证券研究报告业务
考题
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。A
通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试B
期货投资咨询人员具有从事期货业务三年以上的经历C
具有硕士研究生以上学历D
证券投资咨询人员具有从事证券业务五年以上的经历
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在研究证券研究报告中列示。A
证券投资顾问B
保荐代表人C
研究助理D
分析师
考题
单选题证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备的条件有（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．具有大学本科以上学历Ⅱ．证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ．期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ．通过证券、期货从业人员资格考试A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A
在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B
在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题甲、乙、丙、丁为中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正确的是（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．甲应当具有大学本科以上学历Ⅱ．乙可以在发布的证券研究报告上署名Ⅲ．丙应当具有两年以上的证券从业经历Ⅳ．丁应当具有证券投资顾问资格A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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