网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
多选题
以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责?( )
A
组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
B
负责公司反洗钱制度的制定和实施
C
协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实
D
对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险
参考答案
参考解析
解析:
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条,证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面:①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实;②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询,指导公司员工准确理解法律、法规和准则;③对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险;④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性,并根据外部法律、法规的变化,督导相关部门制定、完善制度和流程;⑤制订合规手册,组织合规培训,倡导和培育合规文化;⑥通过适当的技术手段和方式,对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测;⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施;⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查;⑨及时处理违规事项的举报;⑩根据中国证监会及其派出机构的要求,对所报送的材料及公示信息等进行合规审核;⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十一条,证券公司合规部门的合规管理职责包括以下方面:①协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实;②为公司经营管理层及各部门提供日常合规建议及咨询,指导公司员工准确理解法律、法规和准则;③对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险;④组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性,并根据外部法律、法规的变化,督导相关部门制定、完善制度和流程;⑤制订合规手册,组织合规培训,倡导和培育合规文化;⑥通过适当的技术手段和方式,对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测;⑦负责公司反洗钱制度的制定和实施;⑧独立组织或联合其他部门进行合规检查;⑨及时处理违规事项的举报;⑩根据中国证监会及其派出机构的要求,对所报送的材料及公示信息等进行合规审核;⑪其他合规职责。A项属于合规负责人的合规管理职责。
更多 “多选题以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责?( )A组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施B负责公司反洗钱制度的制定和实施C协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实D对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险” 相关考题
考题
以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()
A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
考题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责
考题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。
A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限
考题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
考题
下列选项中,属于商业银行合规政策内容的有()。A、合规管理部门的功能、职责与权限B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
考题
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
考题
商业银行的合规政策,至少应包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
多选题商业银行的合规政策,至少应包括()A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。A
合规部门对王某负责B
合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C
证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
考题
多选题以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责?( )A组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施B负责公司反洗钱制度的制定和实施C协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实D对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险
考题
单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。A
制定书面的合规政策B
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C
贯彻执行合规政策D
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
考题
单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是( )。[2017年4月真题]A
合规管理部门负责全体员工合规管理工作B
合规管理部门独立开展工作C
合规管理部门组织执行公司合规工作D
合规管理部门对股东负责
考题
多选题商业银行合规政策包括( )A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训
考题
单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括( )。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题商业银行的合规政策应明确()A合规管理部门的功能和职责B审计部门的职责C合规管理部门的权限D合规负责人的合规管理职责
热门标签
最新试卷