网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（  ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 证券公司向财政部和国证监会报送年度报告。（ ）
查看答案
考题 证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A．1个月B．3个月C．半年D．1年
查看答案
考题 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A．30B．60C．90D．100
查看答案
考题 证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告,内容主要包括但不限于()。 A、柜台市场业务总体情况B、交易C、登记结算D、投资者适当性管理E、风险及合规管理
查看答案
考题 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．15日 B．30日 C．60日 D．4个月
查看答案
考题 中国证监会的非现场检查的内容主要包括（ ）。A．要求证券公司报送专门检查报告B．证券公司的年度报告报送单位规定C．证券公司董事会报告内容规定D．证券公司财务报表附注内容规定
查看答案
考题 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A．15日B．30日C．60日D．4个月
查看答案
考题 证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并 计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需要单 独报送前述资料。 （ ）
查看答案
考题 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。()
查看答案
考题 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月 B.半年 C.一年 D.周
查看答案
考题 从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A. 月 B. 半年 C. 一年 D. 周
查看答案
考题 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A. 2年 B. 一年 C. 半年 D. 3年
查看答案
考题 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。（ ）
查看答案
考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
查看答案
考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
查看答案
考题 证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.董事、监事 B.董事、高级管理人员 C.董事、首席风险官 D.董事、合规负责人
查看答案
考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
查看答案
考题 按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。A、公司年度合规报告B、决定其高管人员薪酬待遇C、对证券公司实施分类监管D、对证券公司实施分类评级
查看答案
考题 证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（）
查看答案
考题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、介绍业务规则B、内部控制C、风险隔离D、培训制度
查看答案
考题 证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
查看答案
考题 合规报告包括（）A、季度报告B、定期报告C、年度报告D、临时报告
查看答案
考题 证券公司应向（）报送年度报告。A、中国证监会B、公司住所地的中国证监会派出机构C、中国证券业协会D、中国证券登记结算公司
查看答案
考题 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国证监会派出机构备案。 I.资产管理方案 II.资产管理业务合规检查年度报告 III.内部稽核年度报告 IV.定向资产管理业务年度报告A、I、III、IVB、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
查看答案
考题 单选题按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A 月B 季度C 半年D 年
查看答案
考题 判断题证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()A 对B 错
查看答案
考题 单选题从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。[2016年7月真题]A 一年B 半年C 周D 月
查看答案
热门标签
最新试卷